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上海证监局:“鲜言案”终审判刑有望形成警示效应

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近期,上海市高级人民法院对鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场作出终审判决:鲜言犯背信损害上市公司利益罪判处有期徒刑一年八个月,并处罚金人民币180万元,犯操纵证券市场罪判处有期徒刑三年四个月,并处罚金人民币1000万元。二审期间,鲜言具有自愿认罪认罚并主动缴纳全部罚金等情况,二审法院依法对鲜言减轻处罚,最终决定执行有期徒刑四年三个月,并处罚金人民币1180万元。

法院审理认为,鲜言作为上市公司董事长、实际控制人,违背对公司的忠实义务,利用职务便利,将上市公司资金用于个人营利活动,致使上市公司遭受重大损失,构成背信损害上市公司利益罪;并通过控制上市公司信息披露节奏及内容,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格与交易量,并进行相关交易,构成操纵证券市场罪。

证券时报记者了解到,该案是在证监会指导下,由上海证监局查处并移送司法机关的,系上海市高院审理的首例背信损害上市公司利益罪案件。“鲜言案”操纵证券市场与违规信息披露相互交织,违法行为复杂,案件查办难度大。上海证监局攻坚克难,科学应变,创新调查取证,精准锁定鲜言实际控制的交易单元,顺利查办案件,在追究鲜言行政法律责任的同时移送司法机关。案件移送后,上海证监局积极支持配合司法机关,充分发挥证券市场一线监管优势,与司法机关形成依法严惩证券犯罪的工作合力,最终成功追究犯罪人员刑事责任。“鲜言案”的判决有望形成警示效应,督促辖区上市公司“关键少数”勤勉尽责,提升依法依规意识,带头规范运作。

下一步,上海证监局将持续学习领会党中央国务院关于严厉打击证券期货违法的重要指示批示精神,贯彻落实 “建制度、不干预、零容忍”的工作方针,立足上海国际金融中心建设的战略定位,以更高标准、更严要求履行好监管职责。

同时,上海证监局将以认真贯彻落实刑法修正案(十一)为契机,深化与司法机关协作配合,凝聚各方合力,严厉打击违法违规行为,进一步推动完善公司治理、规范信息披露,提高违法成本、加大对违法行为的打击力度和追责力度,向市场释放从严监管的强烈信号,牢牢守住不发生系统性风险的底线,持续涵养良性发展的市场生态,久久为功助力辖区资本市场行稳致远,实现高质量发展。

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