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爆仓倒欠1.9亿!祸起仁东控股?这家龙头券商踩雷

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2021年首个券商两融业务踩雷事件,涉诉金额高达1.9亿元!

两人信用账户被强平倒欠1.9亿元

申万宏源提起诉讼

1月20日,申万宏源发布公告披露两起融资融券重大诉讼事项。

2020年6月18日、2019年12月20日,申万宏源证券分别与张留洋、刘祥代签订《申万宏源证券有限公司融资融券合同》。张留洋、刘祥代开展融资购买股业务期间,因张留洋、刘祥代信用账户维持担保比例低于平仓线,申万宏源证券根据合同约定发出提醒,要求对方补足担保物或了结部分融资交易,使维持担保比例至警戒线以上。因张留洋、刘祥代没有采取有效措施提高维持担保比例,满足合同强制平仓约定,被告的信用账户被强制平仓,2020年12月15日强平成交后,被告张留洋尚欠融资本金8540.08万元未还,被告刘详代尚欠融资本金1.08亿元未还。

申万宏源表示,经催讨未果,为维护自身合法权益,向上海金融法院提起诉讼。上述诉讼事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。

2020年券商纷纷加码两融业务

两融余额高涨背后恐存隐患

融资融券业务依托于券商的经纪业务基础,近年来发展颇为迅速,尤其是2020年下半年以来。2020年7月以来,两融余额逐渐走高,从1.18万亿增长至2020年末的1.62万亿元。

两融余额的不断上涨为券商带来丰厚收益。根据中国证券业协会发布的经营数据显示,135家证券公司前三季度实现营业收入3423.81亿元,其中利息净收入445.60亿元,贡献了13%的收入,仅次于证券投资收益和代理买卖证券业务。其中,国泰君安以45.17亿元的利息净收入排名居首;其次是海通证券,前三季度利息净收入为35.43亿元;第三是中国银河,前三季度利息净收入为31.5亿元。此外,前三季度利息净收入超20亿元的券商还有广发证券、申万宏源、国信证券、招商证券。

更有多家券商宣布加码两融业务。2020年10月21日,东方财富宣布发行可转债,发行总额不超过158亿元。其中,将不超过140亿元投入信用交易业务,扩大两融业务规模。11月16日,国元证券公告,拟对部分配股公开发行募集资金用途进行变更,将原4亿元“对子公司增资”的用途变更为“融资融券业务”。由此,公司两融业务的投入从15亿元增至19亿元,占募集资金的比例升至35.2%。日前,申万宏源在披露投资者关系活动时透露,截至三季度末,公司融出资金余额789.87亿元,较去年底增加259.38亿元,增长48.9%;融券业务余额持续增加,市场占有率位居行业前列,供券能力稳步提升。

不过,两融业务的火爆的同时也存在一定隐患。苏宁金融研究院宏观经济研究中心副主任陶金日前表示,两融规模过快扩张,可能在短期内有股价大幅波动带来的平仓风险,可能对相对激进的投资者造成损失。

此前,仁东控股连续14个跌停,融资余额高达30亿元引起广泛关注,不少券商开始两融业务自查。Wind数据显示,证金公司和招商证券、南京证券、华宝证券、山西证券、中原证券、中信证券等18家券商都曾将仁东控股纳入融资标的。

有业内人士曾表示,仁东控股两融“暴雷”并不罕见,尤其是在行情不太好的时候。2017、2018年两融暴雷曾多次出现,比如南京新百、上海莱士等等。可能因为今年(2020年)行情好一些,类似事情出现得不多,而且仁东控股又是明显的庄股,进而引起了较大关注。

粤开证券研究院副院长康崇利认为,两融业务本身风险较大,目前券商对于两融的管理还有待提升。对于机构来说,一是应加强融资融券账户的实名制审核、信用资质审核,可结合大数据与金融科技,及时预估信用风险和做好信用违约事件紧急处理预案。二是对于单一账户的集中度不宜过高,加强对于高集中度、高金额账户的及时跟踪。三是加强资金流向监管,减少场外配资等风险。

2021开年以来两融余额增加超700亿

两融资金属于杠杆资金,其资金变化一定程度地反映了投资者对后市的投资信心。一般而言,融资余额的增加意味着投资情绪的上涨,也意味着投资者对后市信心有所增强,往往被当成后市看涨的先行指标之一。2021开年以来,A股市场投资热情高涨,杠杆资金处于攀升态势。

截至1月19日,沪深两市两融余额为16912.8亿元,较前一交易日增加19.96亿元,连续2个交易日增加,年内12个交易日累计增加722.72亿元。其中,融资余额为15480.55亿元,较前一交易日增加35.46亿元,年内12个交易日累计增加660.31亿元;融券余额为1432.24亿元,较前一交易日减少15.5亿元,年内12个交易日累计增加62.4亿元。

根据Wind数据统计,今年以来截至1月19日,在28个申万一级行业中,23个行业获融资净买入。其中,电子行业最受融资客青睐,期间融资净买入额达139.33亿元;其次是非银金融、电气设备、非银金融、食品饮料、有色金属等行业,融资净买入额均超50亿元,分别为86.26亿元、79.53亿元、60.97亿元和54.22亿元。公用事业、纺织服装、建筑材料、综合、医药生物五个行业则被融资客减持。

个股方面,今年以来截至1月19日,共有872只股票获融资客增仓,其中,有192只个股期间融资净买入额均超过1亿元。期间融资净买入额居首的是中国平安,达48.51亿元。其次是,TCL科技、隆基股份、京东方A、宁德时代、五粮液、贵州茅台、中远海控、天齐锂业、中信证券。

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