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浙商证券原副总裁贪污超千万 一审判处11年6个月

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商证券原副总裁周跃贪污案历时两年终落锤,被判11年6个月。

2020年10月9日,裁判文书网公布了周跃的一审判决书。周跃利用职务上的便利,以骗取手段非法占有公共财物,数额特别巨大,其行为已构成贪污罪,判处有期徒刑11年6个月,并处罚金120万元。目前累计已追缴并发还的涉案赃款1174.925万元。

浙商证券原副总裁贪污超千万 一审判处11年6个月

周跃曾在证监系统工作长达十年,40岁就成为浙商证券副总裁,在行业人士看来,周跃对浙商投行的贡献较大。任职以来,周跃分管的投行债券承销业务发展迅速,从2011年至2018年,浙商证券投行业务的债券主承销金额翻了13倍,排名跃升了十个位次。2019年,浙商证券的债券发行数量和发行规模浙江省第一,是其优势业务。

浙商证券原副总裁周跃被判受贿罪

2020年10月9日,裁判文书网公布了浙商证券原副总裁周跃的一审判决书。杭州市萧山区人民法院认为周跃身为国家工作人员,利用职务上的便利,以骗取手段非法占有公共财物,数额特别巨大,其行为已构成贪污罪,判处其有期徒刑十一年六个月,并处罚金120万元。

浙商证券原副总裁贪污超千万 一审判处11年6个月

此外,扣押在案的涉案赃款1174.925万元发还浙商证券;尚未追回的周跃犯罪所得赃款30.2万元,继续予以追缴,追缴后返还浙商证券。

历时两年的周跃贪污案终于落下帷幕。2018年7月26日,浙江省纪委省监察委网站公布消息称,浙商证券原党委委员、副总裁周跃涉嫌严重违法,目前正在接受监察调查。而在两天前,周跃刚被公司解聘。2018年7月24日晚间,浙商证券发布公告称,公司董事会同意解聘周跃公司副总裁职务,自决议之日起生效。

2018年12月6日,周跃被刑事拘留,同年12月14日被逮捕,现羁押于杭州市萧山区看守所。杭州市萧山区人民检察院于2019年1月29日向杭州市萧山区人民政府提起公诉。该案于2019年3月在萧山区人民法院开庭审理,于2019年12月正式宣判。

据了解,周跃是经浙商证券引荐,并由其控股股东沪杭甬公司从浙江证监局调入,2012年1月正式被任命为公司副总裁,负责投资银行相关业务;2012年11月,周跃明确归口管理投资银行债券融资业务。2015年,周跃再次被提名为第一届副总裁,分管投行债券融资业务。

判决书中提到,经审理查明:2012年至2015年,周跃在担任浙商证券副总裁期间,利用其分管有关投行项目等职务便利,虚构第三方服务单位在相关投行项目中提供帮助的事由,使得浙商证券与第三方服务单位签订服务协议,由第三方服务单位从浙商证券支付的服务费中扣除一定比例税费后返还到周跃本人或其实际控制的他人银行账户,无需按照协议内容提供服务,以此方式骗取浙商证券资金共计1205.125万元,个人非法占有1050.70万元。

具体来看:

1、 在神州学人2012年公司债项目中,顾问公司浙江智周与浙商证券签订服务协议,从浙商证券骗取98万元,周跃个人所得92.13万元。

2、 在天津松江生态2012年中小企业私募债券项目中,周跃通过上海融玺从浙商证券骗取93万元,个人非法占有85.51万元。

3、 在浙江尖峰集团2013年公司债项目中,通过本人实际控制的宁波亿诚从浙商证券骗取119.8万元,全部归周跃个人。

4、 在浙江大立科技2013年非公开发行A股项目中,通过宁波易成从浙商证券骗取240万元,全部周跃个人。

5、 在浙江龙盛集团2014年非公开发行股票项目中,通过杭州华天从浙商证券骗取250万元,周跃个人非法占有175万元。

6、 在京投银泰2014年公司债项目中,通过宁波一百一从浙商证券骗取179.33万元,周跃个人非法占有143.46万元。

7、 在安吉修竹绿化2012年中小企业私募债项目中,通过浙江三创从浙商证券支出225万元,周跃个人非法占有194.8万元。

案发后,周跃通过家属主动退出赃款957.4万元,调查机关从他人处追回赃款217.5万元,共计追回赃款1174.9万元。

在审理过程中,周跃方提出辩解称,周跃不具有国家工作人员的身份,其仅系高级职业经理人;周跃的行为不构成贪污罪,周跃通过协议支出所得款项不是浙商证券的国有资金,而属于周跃可从项目团队支取费用、领取奖金的部分,是在公司制度框架范围内的合理行为。

但经查实,浙商证券不得在考核方案外另行制定高管奖金方案,浙商证券允许在项目中列支第三方协议支出,但绝对不允许虚构第三方协议支出,也不允许浙商证券工作人员(含公司高管)通过第三方协议套取资金,用于项目公关费或者用于个人薪酬奖励。

周跃作为浙商证券副总裁,收入适用高管的薪酬考核方案,不得从项目团队支取奖金,亦不能在项目团队包干费用中违规报销所谓公关费。

最终,法院一审判决周跃犯贪污罪,判处有期徒刑十一年六个月,并处罚金120万元。

债券承销是投行优势业务

从个人履历看,周跃系浙江舟山人,1972年生人,硕士学位。1995年7月至2000年10月,周跃在天健会计师事务所任部门副经理。从2000年10月起,周跃进入监管机构,先后担任浙江证监局上市公司监管一处副处长、机构监管处副处长(主持工作)、上市公司监管一处处长、信息调研处处长,兼任浙江证监局首席会计师。

后来,周跃经过浙商证券推荐以及控股股东沪杭甬公司党委讨论决定后到浙商证券工作。由于其之前在浙江证监局工作,有一年禁默期,故在2010年12月先由沪杭甬公司从浙江证监局调入周跃,并于2011年1月至2011年12月由沪杭甬公司委派其至浙商证券开展工作。

2011年12月周跃的从业禁默期满后,根据此前沪杭甬公司党委会讨论意见,浙商证券董事会2012年1月任命周跃为公司副总裁。2015年,经沪杭甬公司党委会讨论,提名周跃为浙商证券新一届副总裁。期间,周跃从事协助经营班子管理固定收益部等、负责管理投资银行债券融资业务等工作。据了解,周跃从2015年开始主抓并购业务。

在浙商证券任职期间,周跃主要负责公司投行业务,将浙商证券投行定位为主要服务中小型客户,以谋求解决中小型企业融资难问题;公司投行团队人数也从个位数增长到几百人的规模。截至2019年底,浙商证券共有投行人员308人,占比9%。

根据中证协的数据,从2011年至2018年,浙商证券投行业务的债券主承销金额翻了13倍,排名跃升了十个位次。

在中证协统计的券商证券承销业务排名中,2011年,浙商证券的股债主承销家数7家,股债承销金额为61.30亿元,排名行业第38位;其中股票主承销金额42.65亿元,排名第27;债券主承销金额15亿元,排名第41。

2018年,浙商证券股票主承销家数4家,股票主承销商金额31.91亿元,排名行业第24位;债券主承销家数33家,债券主承销金额216.09亿元,排名行业第31位。

根据中证协统计的行业数据,2019年浙商证券实现营收28.32亿元,净利润9.68亿元。其中投行业务收入3.13亿元,排名行业第40位。而债券主承销佣金收入2.25亿元,排名第27位;并购重组财务顾问业务收入1358万元,排名第32位。

值得注意的是,2019年,浙商证券的投行收入占总营收的比重达11%,其中债券主承销佣金收入占投行收入的72%。

实际上,债券承销一直是浙商证券的优势业务。浙商证券在年报中表示,“2019年债券发行数量和发行规模浙江省第一,进一步巩固了浙江省内债券市场领先地位。”

2019年,浙商证券完成72单公司债、企业债发行,主承销金额476亿元,相较2018年增长1倍以上。Wind数据显示,2019年公司债承销金额位居行业第19位;在浙江省内,公司债、企业债承销金额及单数位列第1。

2019年8月,经浙商证券董事会审议通过,银监系统的程景东履新浙商证券副总裁,接任前副总裁周跃分管投行。

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