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最大老鼠仓!华宝基金原高层伙同丈夫父亲非法获利过亿

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涉案的华宝行业精选基金还有另一桩谜案。

最大老鼠仓!华宝基金原高层伙同丈夫父亲非法获利过亿

又一起“老鼠仓”案曝光。

9月9日,中国裁判文书网更新的一起“老鼠仓”的刑事判决书显示,华宝基金有限公司基金经理蒋宁在管理某基金产品期间,利用职务便利将投资信息透露给其丈夫王某、其父亲蒋某,通过操控9个亲友的账户非法获利约1.1亿元。值得注意的是,从获利金额来看,这是近年来非法获利金额最大的一起。

提及原因,蒋宁的丈夫王某在供述时称,“想把家里的资金通过炒股的方式进行财富积累,因为蒋宁在基金公司做经理,有这个便利条件。通过这些账户,挣了大约一个亿。”

“一人得道,鸡犬升天”,丈夫、父亲一个都不能少

据判决书,蒋宁自2010年7月3日至2013年8月22日间,担任华宝基金发行的行业精选股票型证券投资基金经理,对该基金买卖股票拥有决定权。

任职期间,蒋宁将利用职务便利获取的华宝行业精选基金投资信息透露给其丈夫王某、其父亲蒋某,由王某、蒋某等人控制使用他人证券账户,利用该信息先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只,累计成交金额近30亿元,非法获利超1.1亿元。

公开资料显示,华宝行业精选基金当时的基金经理为任 志强和蒋宁。前者当时为华宝兴业基金副总经理、投资总监,现已跳槽至海富通基金任总经理,本案当事人蒋宁自2012年3月起任投资副总监,2013年9月离职,任职上海青沣资产管理中心总经理并兼任首席投资官。

“任 志强不管这个具体投资。只是挂个名。”接近华宝基金人士向界面新闻表示。

公开数据显示,蒋宁在华宝基金任职的三年期间,华宝行业精选混合基金任职回报为30.32%,而同类平均为14.86%。不但业绩领先同业,华宝行业精选基金的规模超过百亿,虽然和如今动辄百亿基金的环境不可比拟,但在当时其可以称作“巨无霸”。

据蒋宁丈夫王某证言,蒋宁向其透露了行业精选基金的股票信息,其也利用了这些股票信息进行了股票交易,从中获取了经济利益。他获得行业精选基金信息的途径,一是蒋宁向父亲蒋某口头或写在纸上推荐股票,二是蒋宁拿回家的基金当日持仓明细及与蒋宁交流情况,三是蒋宁去外地出差调研后与其交流的信息,其也曾跟随蒋宁去上市公司调研。

丈夫赚了钱,自己的父亲也不能落下。蒋宁父亲蒋某证言,蒋宁在家吃饭时,他问蒋宁有什么好股票,蒋宁就给其推荐几只,有少数时候,蒋宁直接跟其说某个或某几个股票好,让他买一点,有时蒋宁在家中将她认为好的股票写在纸条上交给他。

蒋宁于2017年3月15日提交的自述材料也证实其帮助家人非法获利的事实,“我父亲利用别人账户炒股,我不但没有禁止,还给父亲推荐过股票。我平时在家不够谨慎,导致丈夫从我这里获利了不少股票的基本面信息,并告诉他大哥炒股获利。虽然这事我期间并不知情,并且没有主观意愿和获利,但是客观的根源在我身上。”

累计成交近30亿,非法获利超一亿

蒋宁的丈夫王某在供述时称,“想把家里的资金通过炒股的方式进行财富积累,因为蒋宁在基金公司做经理,有这个便利条件。通过这些账户,挣了大约一个亿。”

经统计,由王某、蒋某等人利用该信息并控制使用他人证券账户,先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只,购买过的股票有碧水源、金螳螂、康某、亚厦股份、和佳股份、蓝色光标、歌尔声学、大华股份、海能达、欧某、华仁药业、平庄能源、普邦园林、香雪制药、双鹭药业等,累计成交金额299603万元,非法获利11356万元。

案发后,被告人蒋宁主动到青岛市公安局投案,退赃8000万。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2017年3月15日被刑事拘留。

一审中,青岛市中级人民法院认为,被告人蒋宁作为基金管理公司从业人员,违反规定,利用因职务便利获取的未公开信息,明示或暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。一审判处被告人蒋宁有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币1.14亿元。

此外,扣押在案的违法所得人民币八千万元依法没收,由扣押机关依法上缴国库,剩余违法所得人民币三千三百五十六万二千五百零九元七角二分继续追缴,上缴国库。

一审之后,蒋宁不服,以几大理由提出上诉,一是其未告知丈夫王某相关未公开信息,其丈夫交易的数额应从其犯罪数额中扣除;二有关涉案9个证券账户盈利数额的鉴定结论在鉴定方法、数额、内容等方面存在严重不足,确定的盈利数额与证监会核查的数额差距巨大,应以证监会核查的数额为依据;三其助理沈某、楼某独立下单与涉案9个证券账户存在重合与趋同的股票,应从犯罪数额中扣除;四则是其行为构成自首,应减轻处罚。

2019年9月,山东省高级人民法院作出二审判决,认可一审法院的理由,蒋某的行为不构成自首,但鉴于其案发后主动到案,如实供述部分犯罪事实,二审期间其亲属代为退缴部分违法所得,缴纳全部罚金,依法可对其酌情从轻处罚。最终,蒋宁被判处有期徒刑五年。

华宝行业精选基金的另一桩谜案

公开资料显示,蒋宁2013年9月从华宝基金离职,任职上海青沣资产管理中心总经理兼首席投资官。此后华宝行业精选基金的规模直线下滑,截至2020年6月末,其资产规模为18.67亿元。

2018年5月,界面新闻报道了一起6家公募基金涉嫌内幕交易“窝案”,多位明星基金经理牵涉其中,其中华宝基金涉案的基金正是华宝行业精选基金。

据当时财新报道,证监会铁腕查处了一起公募基金公司内幕交易“窝案”。因几年前的内幕交易案,有6家公募基金公司陆续收到证监会的行政处罚事先告知书,分别为易方达、嘉实、交银施罗德、华宝基金、景顺长城和金元顺安。其中提到的内幕交易的大致情况是:上市公司董秘经过券商研究员传导给基金公司的基金经理,再由基金经理利用该信息实施内幕交易并获利。

据知情人士向界面新闻透露,涉案的上市公司为广联达(002410.SZ),投资行为发生在2012年,“好早的事了,当时(2013年)就查过了一轮,但之后就没有下文了。”

界面新闻记者查阅广联达过往财报发现,嘉实、交银施罗德、华宝和景顺长城旗下基金确实出现在2012年的前十大流通股东中,并且都在2012年上半年集中买入,形成协同一致性。但在前十大流通股东中,界面新闻记者并未发现易方达旗下基金的身影。

最大老鼠仓!华宝基金原高层伙同丈夫父亲非法获利过亿
数据来源:广联达财报、各基金季报

界面新闻记者亦发现,疑似“涉案”的基金经理中还不乏投资界的“大佬”和“明星基金经理”。

具体来看,华宝多策略增长(240005)、华宝行业精选(240010)、嘉实增长(070002)、嘉实策略混合(070011)、交银成长混合(519692)与景顺长城鼎益(162605)出现在广联达2012年上半年前十大流通股东名单中,并且在2012年第二季度集中加仓。

公开资料显示,嘉实策略混合当时的基金经理为邵健和张弢,而嘉实增长的基金经理也为邵健。邵健属于明星基金经理,以成长投资著称,于2014年升任嘉实基金副总经理。2004年4月6日邵健开始担任嘉实增长的基金经理,到2015年7月8日卸任,邵健管理该基金长达11年多,累计回报高达768%,在同期基金中高居首位。而从绝对收益看,邵健管理该基金的收益也仅次于王亚伟管理华夏大盘精选时期,排名基金经理第二。

华宝多策略增长当时的基金经理为牟旭东,于2014年初离职。同年12月,牟旭东因“荐股”收受好处费470多万元,涉嫌利用未公开信息交易罪,被检方公诉。

交银成长当时的基金经理为管华雨,曾任交易施罗德权益部投资总监,也已奔私。管华雨这个名字也并不陌生。2016年10月,女星张雨绮突然宣布二婚,老公袁巴元被曝是私募大佬,而他当时被爆出的简历用的就是管华雨的。

景顺长城鼎益当时的基金经理为张继荣,于2015年“奔私”。

但截至发稿,该案未有下文传出。

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