网易首页 > 财经频道 > 正文

年内证监会145张罚单聚焦信披违规及内幕交易

0
分享至

本报记者 杜雨萌

继9月3日证监会举行资本市场法治基础制度建设座谈会后,9月4日,证监会副主席阎庆民在第三届中小投资者服务论坛上再次强调,资本市场要依法治市。

北京天同律师事务所顾问何海锋在接受《证券日报》记者采访时表示,随着我国深化金融市场改革,尤其是资本市场改革逐渐迈向深水区,依法治市的重要性愈发凸显。在此过程中,严厉打击资本市场造假行为,保持“零容忍”、高强度的监管态势,不仅有利于资本市场正本清源,也将为中国金融体制的改革与完善保驾护航。

记者注意到,今年以来“零容忍”成为议及资本市场时的高频词汇。除年内国务院金融稳定发展委员会多次强调对资本市场违法犯罪“零容忍”外,7月30日,证监会召开年中工作会议时再次明确,要落实“零容忍”要求,严厉打击资本市场违法犯罪行为,持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度。

据证监会网站显示,今年以来截至9月4日,证监会和地方证监局累计发出145张行政处罚决定书。其中,涉及信披违规的罚单55张,涉及内幕交易的罚单44张。也就是说,仅涉及信披违规和内幕交易的罚单就有99张,占全部罚单数量的68.28%。从罚没金额来看,有至少20张罚单对个人或一致行动人的罚没金额超过百万元,其中7张罚单的罚没金额超过一千万元。

“从今年证监会累计开出的罚单数量以及罚单金额来看,处罚力度之大、执法效率之高、监管态度之严,集中体现了当前证监会从严监管、从快处理、从重处罚的监管思路。”何海锋认为。

国信证券高级研究员张立超在接受《证券日报》记者采访时表示,从本质上讲,资本市场的健康和有效发展必须建立在上市公司信息真实、完整、规范和及时披露等基础上,因此,监管层加强对信披违规及内幕交易的查处是非常及时且必要的。这不仅体现了资本市场从严监管的思路,同时有利于规范市场行为,净化市场环境,维护市场秩序,进而释放市场活力,稳定市场预期。

在何海锋看来,目前距离新证券法实施已半年有余,对于上市公司来说,若仍抱有侥幸心态,尤其是在新证券法实施后进行某些违法违规行为,就意味着后续适用新证券法的大额罚单数量会逐渐增多。而这些大额罚单的出现对于相关市场主体来说,也是一次来自新证券法的再教育和威慑。

“随着中国特色证券集体诉讼制度的落地以及刑法修正案征求意见,对于违法者来说,不仅要面对来自证监会的行政处罚,还有可能面临广大投资者的民事诉讼索赔,甚至是承担刑事责任。”何海锋称,这无疑大大提高了违法者的违法违规成本,有利于对资本市场违法行为形成全方位、高强度的打击。

相关推荐
热点推荐

华晨宇粉丝脱粉爆料:华晨宇的“歌王”荣誉是这么来的?心疼周深

娱评人吴清功
2021-05-08 18:26:36

无视母亲教诲,布鲁克林与未婚妻脱光光拍照,再次公开晒恩爱

译眼看世界
2021-05-07 17:21:53

新款奥迪Q5L即将上市:轴距增加101mm,外观内饰变化让人眼前一亮

水滴汽车App
2021-05-08 09:41:36

婚后和小叔住一个院子,老公出差小叔子很不对劲,当晚有人敲门

花开花又落
2021-05-08 21:49:27

清华第1,浙大第9,吉大垫底!广东最难考上的61所高校排行榜!

史海流年号
2021-05-08 14:50:52

悬崖之上,中超热启

体育产业生态圈
2021-05-08 18:05:52

湖人要认识到问题严重性!詹姆斯如果附加赛被库里击败,历史地位将暴跌

美食沸点
2021-05-08 18:14:19

被它咬了一口,女子窒息身亡!医生:第一时间应这样做

斗城表里如一
2021-05-08 09:56:26

眼红了!世卫将中国疫苗通过紧急使用清单,美媒喊话立刻出手阻止

新君清观察
2021-05-08 18:01:14

外星文明曾在地球上定居?考古发现新人种,比爱因斯坦还聪明

我们都是科技宅
2021-05-08 23:58:22

效率优先?上海绿牌新政太粗暴!

华山论剑
2021-05-08 18:25:24

男生想要“发生关系”时,为什么女友都不拒绝?答案令人意外

文化课代表
2021-05-06 20:12:53

老人20万存款变白条!银行工作人员:投资失败,只能分期还款!

陕资讯
2021-05-08 11:55:48

孩子满月我们拆红包,不料拆到大姑姐红包,简直不敢相信自己眼睛

百晓失东南
2021-05-08 16:13:13

都说健身房乱,我用亲身经历告诉你们

记录之路
2021-05-08 22:25:54

98岁基辛格话音刚落,布林肯就兑现重要承诺:与“中国统一”有关

前沿时刻
2021-05-08 09:53:57

错换人生28年庭审现场有三个看点,郭威提出了一个特殊的诉求!

隔壁老李娱乐
2021-05-08 16:47:11

“当衣服和证件照撞色以后...”哈哈哈那可真见鬼了

金中心在海边
2021-05-06 14:00:52

湖北疾控发布重磅消息!新冠疫苗有变!赶紧了解!

武汉都知道
2021-05-08 12:41:07

又一大众制造“沦为笑谈”,从近10万降至6.99万,一个月销量仅37台

隔壁老王说车
2021-05-08 17:59:30
2021-05-09 03:57:08

财经要闻

头条要闻

明星企业家被判10年!公司曾是世界第五却贱卖华尔街

头条要闻

绿地"出轨门"后续:男方起诉校花妻子出轨绿地高管并怀孕

体育要闻

1996年乔丹差点加盟尼克斯的内幕

娱乐要闻

虞书欣晒露脐装自拍 性感可爱并存

科技要闻

鸿蒙OS首次登陆手机,亮点槽点都在这里

汽车要闻

众筹成功 3秒破百的名爵纯电动超跑确定量产

态度原创

教育
健康
游戏
旅游
数码

教育要闻

一盘鱼香肉丝破解小升初的最大魔咒

如何筛查甲状腺癌?

老滚MOD改编《遗忘之城》延期至今夏发售

旅游要闻

关于大理,“五一”来过的游客这么说!

数码要闻

任天堂家用游戏机也能当掌机玩:国外大神展现神奇操作

×