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又见券商折戟资管 证监会6份罚单指向中邮等3券商

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在从严监管的背景下,券商遵循合规、尽责要求展业愈发重要,一旦出现业务违规,监管处罚的重拳随之而来。

一口气发布六条行政处罚、指向3家券商。证监会8月31日点名宏信证券、万和证券、中邮证券及其8名业务负责人存在业务违规,违规所涉业务多为券商资管、债券业务,例如未按资管计划自持债券进行核算、违规新增表外代持、业务岗位未有效隔离等。

在处罚决定方面,3家券商的5名员工被认定为不适当人选。宏信证券被暂停资产管理产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外)的行政监管措施。

券商因资管业务违规“领罚单”的情况年内屡次出现。据第一财经记者此前报道,近两个月至少5家券商合计领到监管10余张罚单,其中不乏大型券商,涉及中山证券、招商证券、湘财证券、恒泰证券等。而债券业务、资管业务、承销保荐均是券商被罚的业务“重灾区”。

券商频频为资管业务违规“买单”,背后深层原因到底是什么?

违规原因存在共性

资产运营部以高于中证估值2.93%的价格将“17海发03”卖给财通资管,无法提供询价记录;资管分公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02”,异常交易未向公司风控部报备……在对中邮证券的行政处罚中,证监会罗列了中邮证券资产运营部、资管分公司相关违规行为。

中邮证券此次业务违规主因有四项,一是人员岗位混同,投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任,混合操作;二是异常交易缺乏管控;三是信息监测系统建设不完善,债券审批环节未全部纳入系统管理,逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100%,资管系统风险阈值调整不审慎;四是自营远期业务交易对手管理制度缺位。

证监会对3家券商发出6份行政处罚决定(资料来源:证监会官网)

证监会对3家券商发出6份行政处罚决定(资料来源:证监会官网)

同样因资管、债券业务违规被处罚的还有万和证券。

据证监会,2018年7月,万和证券定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券;同日,公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”,净价为85.86元,风控部门对资管和投顾产品上述交易未监控核查。

与此同时,万和证券也存在业务岗位未有效隔离的情况,资管五部同时开展资产管理、投顾业务,人员混合办公,且投顾业务关键岗位混同操作。

宏信证券此番被罚,除涉及资管业务外,还存在违规新增表外代持的情况。

据证监会,公司的宏信信成1号、宏信龙江1号等多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持,但未按资管计划自持债券进行核算,也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。

为利润铤而走险

就在几天前,粤开证券、中原证券被处罚,起因也是资管业务违规。

据河南证监局8月28日公告,中原证券资管业务存在对投资标尽职调查缺失、债券交易存监管漏洞等问题,已被责令对相关问题予以改正。此外,时任总裁助理、资产管部门负责人等三人均收到警示函。

前一日,粤开证券收到广东证监局罚单,因其在开展私募资管业务中存在资管业务合规管理漏洞、资管计划之间违规进行债券交易等问题。

频频被罚,但仍发力资管业务,券商出于何种考虑?

东方金诚首席金融分析师徐承远认为,随着资管新规以及相关细则逐步落地,证券公司传统通道业务快速收缩,主动管理能力有所凸显。2018年以来券商行业资管规模整体呈下滑态势,然而资管业务收入和对营业收入贡献度却不断提升,未来资管业务仍将会成为各家券商的主要发力方向。

“供应链金融这块,问题一直比较多。”北京某中型券商非银分析师对记者表示,在资管新规背景下,券商资管艰难去通道化,券商需要找到业绩的新增长点,而由于欠缺渠道、客户优势,不排除部分中小券商仍为利润而铤而走险。

不过,随着资管新规持续推进,以及券业从严监管态势延续,某中型券商研究总监告诉记者,资管等类通道业务近年对券商营收贡献提升,部分券商定向资管业务“冒进”的情况有所改善,预计此类违规情况将减少。

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