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中邮等三家券商同一天吃罚单 宏信被暂停资管业务

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8月31日,证监会一连公布对国内三家券商开出的共六份罚单。

这三家分别为宏信、中邮、万和证券,被处罚原因均聚焦在债券与资管业务的合规风控问题上,三家券商共5名相关负责人被认定为不适当人选,另有宏信证券因此被暂停资产管理产品备案6个月。

证监会表示,经查,宏信证券存在三大问题:

一是违规新增表外代持,多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持,但未按资管计划自持债券进行核算,也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制;

二是定向资管产品合规风控未予以预警核查;三是合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位等问题。

中邮证券被发现人员岗位混同,投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任,混合操作。且存在异常资管交易缺乏管控。

与此同时,该公司还有信息监测系统建设不完善,债券审批环节未全部纳入系统管理等问题

万和证券股份有限公司则被查出业务岗位未有效隔离,其资管五部同时开展资产管理、投顾业务,人员混合办公,且投顾业务关键岗位混同操作。

万和证券还在2018年7月从资管和投顾渠道同日买进卖出同一只产品,可见其风控不足。

澎湃新闻记者注意到,除了上述三家券商外,今年6月份以来,已有7家券商在融资融券和债券业务上受到证监会处罚。

这7家分别是恒泰证券、红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、万和证券、首创证券。

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