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一文看懂:为何獐子岛领罚60万 而汪氏父女被罚没36亿

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网易财经6月25日 近日,有两则关于证监会的消息引发关注。一是证监会对獐子岛公司信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定,对獐子岛公司给予警告,并处以60万元罚款;二是证监会依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元”股票案作出行政处罚,罚没款合计36亿余元。

此前獐子岛扇贝频频“跑路”让人印象深刻,而汪氏父女的内部交易案中,因为牵扯到欧亚平、马化腾也引人关注,于是有网友关心为何这两起案件的罚款差距这么大。其实,证监会作出的只是行政处罚的部分。

对獐子岛顶格处罚 新证券法已修订相关条款

其实证监会对獐子岛公司的处罚,已经是顶格了。

根据2005年修订的《证券法》,第193条,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

可以看到,证监会是依法对獐子岛信息披露违法违规案作出了行政处罚及市场禁入决定,而且是顶格处罚了。事实上,根据相关法律规定,证券违法违规行为人需要承担行政责任、刑事责任以及对利益受损投资者的民事赔偿责任。

证监会作出的只是行政处罚,公安机关、法院、检察院等司法机关才是追究刑事责任的主体。而证监会如果在调查中发现相应违法线索,也可以移交给司法部门,由后者做进一步的调查。

值得一提的是,今年3月1日起,新证券法正式实施。新证券法修订了关于信息披露违法违规处罚的部分。根据第197条,信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

除了对信披违规罚款金额的提升,新证券法还给予投资者进行诉讼的权利,投资者可以委托监管部门的投资者保护机构来进行诉讼。

律师:期待獐子岛成为特殊诉讼代表人制度的第一批对象

网易财经了解到,由于獐子岛涉嫌信息披露违法违规而被中国证监会行政处罚,已经有律师向权益受损的投资者展开了征集。

上海汉联律师事务所律师宋一欣就是其中之一,他告诉网易财经,獐子岛案诉讼索赔条件暂定为:2017年3月21日至2018年2月9日间买卖过獐子岛股票(002069)或债券,并在2018年2月10日及之后卖出或继续持有该股票或债券的投资者。

根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定,上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的,应承担民事赔偿责任,赔偿范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

宋一欣分析认为,今年新《证券法》实施后,引入了投保机构的特殊诉讼代表人制度,而之前中国证监会主席易会满接受采访时也表示,抓紧推进中国特色的证券集团诉讼制度落地,充分发挥投资者保护机构作用。“今年会有几个投资者诉讼的案例出来,我们相信,会形成良好的市场示范和震慑效应。那么,除易主席点名的康美药业与康得新外,獐子岛会否成为特殊诉讼代表人制度的第一批对象,值得期待。”

内幕交易案:违法所得已达9亿,罚款27亿

在汪耀元、汪琤琤内幕交易案中,证监会是根据2005年修订的《证券法》相关条例作出的行政处罚决定。该法第202条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

网易财经翻阅了证监会3月31日下发的,对汪耀元、汪琤琤父女的《行政处罚决定书》注意到,在该案中,证监会决定依法没收汪耀元、汪琤琤违法所得9.06亿元,并处以27.19亿元罚款。

汪氏父女的内部交易案,因为牵扯到欧亚平、马化腾而引人关注。但正因为该案中,汪氏父女的违法所得已经达到了9亿余元,证监会根据“没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”的法律规定,处以了27亿余元的罚款。所以罚没款合计达到了36亿余元。

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