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上海证监局摸底浦东新区私募情况 私募机构:接到问卷

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目前监管层正在对私募注册密集地区展开全面排查。

【独家】上海证监局全面摸底浦东新区私募情况 私募机构已接到调查问卷

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证监会:持续加强私募基金监管力度

经济观察网记者从接近监管人士处独家获悉,日前,中国证券监督管理委员会上海监管局与浦东新区金融工作局正联手对被称之为 “私募高地”上海浦东新区的私募机构进行全面排查并下发了《关于开展2019年浦东新区私募基金管理人全面排查工作的通知》(以下简称《通知》)。

问卷排查

据知情人士透露,此次全面排查与上海正在开展的防范化解重大金融风险的总体部署有关。

根据《通知》介绍,本次排查是按照《上海市打好防范化解重大金融风险攻坚战实施方案》要求,为进一步督促辖区私募基金管理人规范运作、保护投资者合法权益、防范重大金融风险。

《通知》要求,注册地位于浦东新区且已在中国证券投资基金协会登记的私募基金管理人,在收到通知之日起的5个工作日内上交《私募基金管理人问卷》、《私募基金问卷》、《承诺函》等文件。

记者从多方获悉,目前已有注册地在浦东新区的多家私募机构表示收到了上述文件,并正在组织填写上交,本次排查工作由监管部门委托北京市君泽君律师事务所负责具体实施。

浦东一家大型私募机构相关人士表示,“刚收到通知,相关同事按要求在准备材料。”

在本次上交《私募基金管理人问卷》中,记者发现,该问卷主要针对管理人实际信息与中基协公示的信息是否一致进行了相关比对,其中包括管理人名称、注册资本、实缴资本及比例、高级管理人员信息、主营业务收入、净利润、近三年的诚信及舆情信息等进行了较为详细的排查。

《私募基金问卷》主要针对产品细节进行问询,主要包括产品备案日期等基础信息及自然人投资者与机构投资者的人数和投资金额,此外还有,基金净资产、分级杠杆比例、是否存在清算困难情况、是否涉及资金池、是否存在管理交易、关联交易对象及金额等合规运作情况进行全面排查。

“在这些私募机构上报情况并签署承诺函后,监管部门有可能对一些私募进行抽查,如果期间发现上报问题不实的情况,肯定将会采取相应的监管措施。”一位接近监管层的人士表示。

伪私募出清

事实上,浦东新区近年来一直被称为国内私募基金聚集重镇。

根据基金业协会统计显示,截至2019年9月底,上海私募机构达4729家,较排在第二名的深圳多158家,管理基金产品达22117只,分别较深圳、北京多8094只、8294只。

此外,一份2018年的数据显示,上海规模超过50亿元的投资证券私募机构超过66家,在上述66家中就有42家私募机构扎根浦东。

而浦东新区能够成为多数私募机构聚集地与几年前该地区对私募机构的政策倾斜有关。

2014年,浦东新区曾出台了《浦东新区促进私募证券投资基金行业发展财政扶持办法及实施细则》,并多方面措施促进和帮助私募机构扎根浦东,包括基金规模落户奖励、购买自用办公地补贴、高管住房补贴、人才奖励等。此外,还配套搭建私募服务平台、提供物理聚集空间等多方面配套设施帮助私募落户浦东。

然而,私募机构数量的增多也意味着监管难度的增大。

记者从上述接近监管人士处获悉,本次开展的私募全面排查主要针对的就是带有非法集资性质、融资类产品、关联交易等违法违规行为的伪私募清除。

“这只是第一步,在问卷调查和全面排查之后,对存在违法违规的私募机构,将被列入异常机构名录、被加入黑名单、被注销管理人登记、无法办理管理人重大事项变更及基金备案、无法办理工商变更、无法租赁相关办公楼宇、暂停享受财政扶持资格等措施。”上述监管人士表示。

浦东一家中小型私募负责人对记者透露“我们已经收到了问卷,公司在细节方面存在一些瑕疵,正在如实上报并组织开会进行相关调整,积极整改努力符合要求。”

前述大型私募机构相关人士表示,此次排查对其公司本身没有任何影响,不过确实有一些存在违规行为的私募,可能将面临被清掉的命运。而这在其看来是对整个私募行业的保护,有利行业健康发展。

年末私募延续积极投资策略 A股迎全年投资收官阶段

A股市场正迎来全年投资收官阶段。来自多家主流私募及第三方调查机构的最新信息显示,目前私募在年末收官阶段将继续保持积极的投资策略。同时,在市场研判整体偏多、个股结构性策略继续大行其道的背景下,年末私募获利兑现意愿并不明显。

市场研判整体偏多

上海世诚投资总经理陈家琳表示,今年最后两个月,A股市场整体向好存在三大利多因素:一是投资者将逐步对滞胀观点修正,一旦滞胀预期有所钝化甚至出现拐点,股票市场将迎来新的向上动力;二是改革预期,随着资本市场“深改12条”的逐步落地,A股市场将迎来更优的生态环境,为未来的“长牛、慢牛”夯实制度基础;三是增量资金的持续流入,11月下旬A股迎来MSCI第三次扩容,未来数年外资持续流入是不可逆的过程。

此外,世诚投资认为,未来近三个月A股市场均处于业绩真空期,低估值板块的估值修复大概率将在年末延续,市场风险偏好(特别是在科技成长板块)未来也仍有提升空间。因此,该私募对今年A股最后两个月的表现保持乐观预期。

星石投资认为,2019年以来,沪深300指数涨幅在全球重要指数中名列前茅,在经济基本面整体企稳向好、全球货币环境整体趋松的背景下,预计今年年底至明年,A股市场会保持长期向好的态势。

和聚投资则表示,将重点关注A股市场的年末结构性行情规律。截至目前涨幅居中的板块,年末强势的概率更大。具体而言,年初以来走势相对居中的行业,可能意味着其基本面不太差且估值相对更有优势,相关板块预计在今年市场的收官阶段仍有较好的结构性投资机会。

中高仓位成主流

据中国证券报记者了解,尽管2019年A股市场主要股指均出现较大幅度上涨,但由于2018年市场曾出现全年度的走弱,2018年至今,多数股票私募的绝对收益率水平并不突出。综合今年以来市场结构性机会持续凸显等因素,对于今年A股年末的收官,多数私募的获利兑现意愿相对有限。

上海某中型私募投资总监表示,今年以来,以白马股为代表的优质个股慢牛行情几乎贯彻全年。对于今年的投资收官,该私募机构将以“质地为王、长期投资”的思路,继续将仓位水平保持在六成以上。“追求波段和短线、板块轮动的时代已经远去,牛股需要‘捂’已是不争的事实。”

值得注意的是,当前不少私募秉持“长线捂股”的投资策略,在私募仓位水平和增减仓意愿等方面得到验证。私募排排网日前发布的数据显示,截至10月末,国内股票策略型私募基金的平均仓位为66.55%,相比上个月同期环比上升3.11个百分点。此外,在增减仓意愿方面,75.95%的私募基金经理表示将选择维持现有仓位不变,仅有9.92%的私募基金经理表示将在11月进行减仓。

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