网易首页 > 财经频道 > 正文

因票据业务违规 兴业银行分行被重罚2250万元

0
分享至

10月18日,辽宁银保监局对兴业银行沈阳分行开出高达2250万元的巨额罚单,原因是该行“严重违反审慎经营规则办理票据业务”。

目前,尚不清楚这一巨额罚单的详情。该行负有直接责任的四位工作人员被处以警告、罚款、禁止从事银行业工作5年不等的处罚。

推荐阅读:浦发银行曝信贷管理黑洞 对信贷领域腐败斗争不能停

罕见大罚单!中行两分行被罚5150万 3人被终身禁业

因票据业务违规 兴业银行分行被重罚2250万元

时任兴业银行金融市场总部沈阳分部业务三部负责人杨某某、时任兴业银行金融市场总部沈阳分部总经理刘某某,因对兴业银行沈阳分行严重违反审慎经营规则办理票据业务案件负直接责任,分别被禁止从事银行业工作5年、被给予警告并处罚款10万元。时任兴业银行沈阳分行运营管理部作业中心主任刘某、时任兴业银行沈阳分行运营管理部作业中心票据组组长刘某被警告。

2250万元的巨额罚单,这是近年来因票据业务问题遭到最大处罚金额的之一。

近年的票据违规案

今年8月1日,民生银行(600016.SH)福州温泉支行因为无真实贸易背景的票据办理贴现业务被罚50万元。今年7月17日,江苏丹徒蒙银村镇银行违规办理票据贴现业务被罚款40万元。5月17日,鄂尔多斯银保监分局向鄂尔多斯农商行开出罚单,罚没合计就达到344万。

2016年1月22日,农业银行(601288.SH)发布公告称,农行北京分行票据买入返售业务发生重大风险事件,经核查,涉及风险金额为39.15亿元。

该事件系某票据中介机构以“一票多卖”的方式从银行内套取资金。2017年,北京银监局分别开出京银监罚决字〔2017〕1号、19号罚单,以同业票据业务严重违反审慎经营规则为由,对中国农业银行北京分行罚款合计1950万元;并且对涉案人员给予行政处罚,其中有4人终身禁止从事银行业工作。

中国银行被罚5150万

此外,10月18日,中国银行(601988.SH)因违规融入同业资金等案由,被吉林银保监局、吉林银保监分局两级监管机构合计罚款5150万元。

其中,吉林银保监局对中国银行吉林省分行处罚款2900万元,主要案由是违规融入同业资金、内部控制失效、向监管部门提供虚假业务数据等;吉林银保监分局对中国银行吉林市分行处罚款2250万元,主要案由是违规融入同业资金等。

因票据业务违规 兴业银行分行被重罚2250万元

因票据业务违规 兴业银行分行被重罚2250万元

中行吉林多位员工被罚。其中,根据吉林银保监局开出的罚单,张某、窦某某因对中国银行吉林省分行违规融入同业资金,内部控制失效,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被禁止从事银行业工作3年;杨某因对中国银行吉林省分行违规融入同业资金等负领导责任,对内部控制失效导致业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被终身禁止从事银行业工作。

另有三人被警告并罚款5万元。刘某因对中国银行吉林市分行违规融入同业资金负承办责任被终身禁止从事银行业工作;赵某某因对中国银行吉林市分行违规融入同业资金等负领导责任,被终身禁止从事银行业工作。另有一人被警告并罚款5万元。

记 者丨辛继召

编 辑丨周鹏峰

相关推荐
热点推荐

周麟嘉-你无法拒绝的美女

扒圈主持人
2021-04-17 06:31:18

爸爸错发消息到家长群,内容叫人浮想联翩,妈妈:没脸接孩子了

糖心教育
2021-04-10 13:33:34

台湾“爷孙恋”婚后现状曝光,17岁与全家决裂、执意嫁大40岁老公,怀孕后就后悔了……

VIKAN薇
2021-04-16 22:07:53

中科院南海所研究员陈更新:一旦日本核废水入海,整个海洋恐将没有一处“净土”

海洋知圈
2021-04-16 15:06:08

恭喜!32岁知名歌手宣布上月已结婚,新娘是名校学霸,工作能力强

娱乐云英泰
2021-04-16 15:21:40

拜登宣布美国进入紧急状态,因为俄罗斯,下一步会是战争吗?

瞳眼天下
2021-04-16 15:14:09

女朋友挑战“夹鸡蛋”,这画面太美我不敢看?

我的搞笑朋友
2021-04-16 12:05:23

500年前的灾难恐将重现,科学家:现在时机已经成熟!

星辰大海路上的种花家
2021-04-02 16:36:25

白斩鸡身材=少年感?王俊凯和刘昊然这次撞到观众的槽点上

深夜娱乐八卦
2021-04-16 18:39:20

中国夺回的黄岩岛,曾被菲律宾霸占十三载,它到底有何“魅力”?

异地情
2021-04-17 09:03:40

日本30岁轻熟女称不需要男朋友,网友看完她的房间后纷纷表白

凡间事
2021-04-15 23:01:18

公婆对我儿子的一个称呼,让我毫不犹豫地决定离婚

有故事的汤碗官方
2021-04-16 22:59:04

“蒋欣,你TM到底在哪儿找的老公?!”

窈窕妈妈
2021-04-16 19:14:27

“保密工作”真到位!北京首钢男篮即将为傲慢付出惨重代价

静逝待花
2021-04-16 20:26:58

女人睡过的男人多了,有3个痕迹太明显,说出来你可能不信

蒙太奇印像
2021-04-17 11:04:35

如果NBA有人单场拿下10分10板10助10帽10断,能借此入选名人堂吗

刘十三说娱乐
2021-04-16 17:49:23

10架歼20都比不上?全球首款6代机曝光,美:一举领先50年

思远军事
2021-04-16 11:55:54

朱珠和老公坐轮船夜游,穿小黑裙知性优雅,脚踩细高跟韵味十足

时尚大赏
2021-04-16 23:02:07

香港过气男神现状:经商失败妻子改嫁兄弟,演唱会门票才1百元

不八卦会死星人
2021-04-15 23:22:51

唉!巴西传来消息:前上港球星出现大问题,和恒大高拉特一样

大洲聊体育
2021-04-16 17:03:07
2021-04-17 14:32:51

财经要闻

头条要闻

美日领导人联合声明大谈中国 中国驻美使馆回应

头条要闻

美日领导人联合声明大谈中国 中国驻美使馆回应

体育要闻

印度神枪奶奶65岁出道 拿100多枚奖牌

娱乐要闻

赵丽颖穿白色抹胸裙露香肩 美腿纤细

科技要闻

王澍:和而不同的一个核心是多样性

汽车要闻

百公里油耗5.3升 比亚迪唐DM-i凭什么如此硬气

态度原创

房产
本地
教育
数码
公开课

房产要闻

买不起房咋办?海口住保中心:可关注租赁房市场

本地新闻

一段亲密关系中,如何让亲密感和新鲜感共存?

教育要闻

教授,正在回归本科教学

数码要闻

前凸后翘的绝对肉感 白皙俄妹COSER御姐气场十足

公开课

被世卫组织拉黑的它,你天天都在吃!隐患极大

×