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科创板问询事无巨细 严把“后备军”质量审核关

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截至8月27日,科创板与注册制已平稳运行了27个交易日。截至2019年8月27日记者截稿,登陆科创板的企业共28家,有40家企业处于上交所问询状态。

从企业问询与回复情况来看,对首轮问询尚未回复的企业有10家,已经回复首轮问询的企业有13家,已经回复第二轮问询的企业有9家,已经回复第三轮问询的企业有5家,已经回复第四轮问询的企业有3家。

“科创板企业通常会进行三轮问询。”北京匀丰资产管理有限公司基金经理李想在接受《证券日报》记者采访时表示,通常情况下,上交所对其进行的第一轮问询,是针对企业整体经营情况做出的审核和提问;第二轮主要是对企业的经营业务和风险进行问询;第三轮是针对企业最近发生的重大事件或关注度较高的决策行为做出提问。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在接受《证券日报》记者采访时表示,科创板实行的是注册制,以信息披露为核心,不需要经过行政审批,所以上交所的问询十分关键。

董登新认为,上交所问询的重心应该放在两个问题上:第一,对科创企业的定位属性进行判断,判断企业是否属于科创企业,这是企业登陆科创板的基本门槛;第二,受理企业资料的合规性、真实性、准确性、充分性和有效性。

此外,据记者观察,上述尚未对首轮问询进行回复的10家企业,信息更新时间都集中在8月份。而上交所在科创板申报企业的问询方面十分细致,上到企业专利技术,下到员工福利待遇,一轮问询囊括了几十项甚至上百项不同问题。

对此,李想认为,企业未回复的因素有几方面,从企业本身来看,可能因为被问询的时间比较晚,或企业对问题的准备不太理想;从问询内容来看,科创板开市以来,上交所对后续申报企业的问询更加细致。

李想表示,问询虽然问题较多,但核心还是围绕以下几点:企业股权结构是否清晰、业务是否满足科创板定位、财务信息的披露、管理层问题等。

上市公司造假事件,买单的都是投资者,所以上交所细致问询的最大受益者是投资者。”李想表示,细致的问询可以严查企业存在的问题,使投资者可以清晰明了的了解投资标的。

董登新表示,从上交所层面看,问询的内容应该清晰,从被问询企业来看,要尽快配合回复,同时,上交所在科创板推出初期要加速审核,提高扩容效率。

“目前登陆科创板的上市公司只有28家,大量的股票筹码被锁定,流通股较少,没有办法承载大资金的进出,所以目前的科创板应该加速扩容,否则会打击投资者的投资热情。”董登新表示,上交所问询的内容应该抓住主要矛盾,包容性精神也应该体现到问询的细节当中。

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