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李小加:将确保前员工涉嫌贪腐事件得到彻查

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(原标题:李小加:将确保前员工涉嫌贪腐事件得到彻查 )

第十三届新领军者年会(2019大连夏季达沃斯年会)于7月1日至3日在中国大连举行。出现在论坛上的李小加,除了是香港交易所执行董事、集团行政总裁,还有一个“主人”的身份——他也是本次达沃斯论坛的联席主席。

论坛间隙,忙碌的李小加谈及香港交易所(下称港交所)上市部前员工涉嫌贪腐事件、香港股票市场与科创板的对比、阿里巴巴集团考虑在香港二次上市的传闻,以及在粤港澳大湾区的背景下,港交所会如何“借势”。

回应前员工涉嫌贪腐:将确保事件得到彻查ICAC未调查港交所及其他员工

对于前员工涉嫌贪腐事件,李小加并不讳言,事实上,就在几日前的6月28日,他在出席上市仪式后就回应过这个问题。

此次论坛期间,他表示香港交易所获悉香港廉政公署(下称廉政公署,英文缩写为ICAC)正对一名涉嫌舞弊的香港交易所前雇员进行调查,相关舞弊行为据称发生在其任职香港交易所期间。“廉政公署没有对香港交易所或香港交易所的其他员工进行调查。”

李小加说,香港交易所高度重视此事并将确保事件得到彻查,并正全力协助廉政公署及证券及期货事务监察委员会进行有关调查。

市场传言,卷入丑闻的港交所前员工为5月离职的新股审批小组联席主席主管杨金隆,他曾供职于德银和联昌证券,于2013年加入港交所,管理一个由70名员工组成的团队,负责监管新上市公司申请,包括发布指引、制定政策和审核招股说明书。

在被问及港交所如何加强内部检查时,他再次强调,香港交易所各项业务均秉持最高标准的诚信及专业操守,香港交易所有完善的内部流程和系统制度来监督各项业务,包括上市审批流程。。“我们一直在不断完善对所有制度的检视,自我检视永远都在路上。”

此前,他曾表示,香港的上市制度是非常好的一个制度,而此次事件是烂苹果的问题,再好的制度也不能够保证完全没有烂苹果。他强调,香港的上市制度是有很大权力制衡的制度。

此次,他进一步阐述,香港上市制度的权力制衡是非常清晰的:上市申请实行“双重存档”制(dual-filing),上市公司的申请文档同时发送给香港交易所和其监管机构香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会),尽管负责主要审核的是香港交易所,但香港证监会随时有权干预。 “如果有公司不满上市科对上市申请的决定,可以向上市委员会提请申诉,甚至诉诸法庭。”

谈科创板:香港亦受惠 可考虑A+H双重上市安排

论坛间隙,在被问及如何看待港交所与科创板可能的竞争时,他表示,香港与内地资本市场的关系一直以来都是优势互补,并不是非此即彼的关系。“中国已经进入‘大众创业、万众创新’的新时代,新经济企业层出不穷,它们的发展需要多渠道、多层次的资本市场共同支持。科创板是内地资本市场改革的重要举措,我衷心期望科创板能够为支持新经济公司的发展闯出一条新路。”

同时,他也顺便为香港交易所打了“广告”。他说,在吸引公司上市方面,香港拥有不少独特的优势,“我们是一个完全自由进出的国际化资本市场,尤其是自互联互通机制开通以来,吸引了越来越多全球各地的资金,流动性充裕;上市规则清晰,上市流程透明可控;再融资制度方便灵活;对于希望走出海外的中国公司而言,香港上市还具有良好的国际品牌效应。”

他表态自己对香港的上市制度充满信心,“只要我们做好自己的事情,香港对于上市公司的吸引力就不会降低。”

事实上,2018年4月,港交所如期推出上市制度改革,一度激发了境内生物科技企业赴港上市的热情。该次修改的内容包括允许没有营业收入的生物科技公司和采取同股不同权架构的公司来香港上市。

达沃斯期间,摩根大通亚太区副主席李晶在谈及科创板时就表示,看好生物科技领域,“摩根大通预计未来的12-18个月会有至少10家生物科技公司会到香港和中国内地的科创板上市。”

科创板在制度设计上,也允许存在未弥补亏损、未盈利企业上市,不再对无形资产占比进行限制。在非财务条件方面,允许存在表决权差异安排等特殊治理结构的企业上市。而在首批9家科创板已受理企业中就已经有1家是未盈利的企业。

在李小加看来,科创板的推出,会让新经济上市的蛋糕越做越大,香港也会同样受惠,“比如有一些企业会考虑A+H的双重上市安排,如果沪港通纳入科创板股票,也会吸引更多国际投资者通过香港投资内地,提升香港对于国际资本的吸引力。”

不过,对于阿里巴巴集团正考虑在香港二次上市的传闻,李小加表示不能评论个别公司,“但如果消息属实,我们非常欢迎。”

谈粤港澳大湾区:持续优化、扩容沪深港通和债券通

2019年2月18日,中共中央、国务院印发《粤港澳大湾区发展规划纲要》,明确提出支持香港发展成为大湾区高新技术产业融资中心,支持香港开发更多离岸人民币、大宗商品及其他风险管理工具,支持不断完善沪港通、深港通和债券通,支援前海联合交易中心的大宗商品发展规划。

李小加表示,香港交易所希望能够结合规划纲要发挥自身优势,为粤港澳大湾区发展做出更多贡献,分享大湾区腾飞带来的新机遇。“具体而言,我们将进一步优化上市机制,鼓励更多新经济公司来港上市;持续优化和扩容沪深港通和债券通;推出更多衍生产品助力人民币国际化;大力发展前海联合交易中心,形成真实有效的中国现‘货’价格基准,服务实体经济。”(马莉)

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