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连踩两雷 东兴证券涉诉超10亿

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在陷入新光集团8.2亿元股票质押纠纷、躺枪中弘股份2.5亿元债券违约后,东兴证券的“起诉之路”也走得磕磕绊绊。6月15日,东兴证券公告称,因新光集团进入破产重组程序,东兴证券与新光股票质押式回购交易纠纷案件审理中止。同日,另一则公告显示,东兴证券作为债券受托管理人与中弘股份债券违约纠纷因管辖异议相关原因,也被法院驳回起诉,两起案件涉及诉讼金额合计超过10亿元。

与新光纠纷遭中止

8.2亿元案件未解

6月15日,东兴证券发布《华融证券关于东兴证券涉及诉讼进展的受托管理事务临时报告》(以下简称“公告一”)(华融证券为东兴证券相关债券的受托管理人,报告内容均来自东兴证券相关说明文件等)。公告一显示,由于新光集团已进入破产重整程序,东兴证券与虞云新、周晓光以及新光控股集团关于股票质押式回购交易纠纷的诉讼案件审理中止,本案涉及费用约8.2亿元,其中诉讼本金约7亿元,利息、违约金等费用约1.2亿元。

2016年10月,东兴证券与虞云新签署股票质押回购交易相关协议,虞云新将其所持有的新光圆成质押给东兴证券,融入初始交易本金人民币7.5亿元,周晓光、新光控股集团有限公司承担连带保证责任。虞云新未按约定足额偿还本金及支付三四季度利息,构成违约。东兴证券为维护自身权益,依法向法院提起了诉讼请求。

据了解,新光集团是上市公司新光圆成的控股股东,新光集团由浙商周晓光、虞云新夫妇共同创办,早先主营小饰品,后涉足地产、金融等多个行业。值得一提的是,新光集团原本是知名浙江民企,周晓光也曾在2018年凭借330亿元的财富成为浙江女首富。但不久之后,新光集团就被质疑出现流动性危机,随后深陷债务漩涡,虽然采取多种方式化解危机,可是依然无法摆脱困局,直到近日选择了破产重整,结局令人唏嘘。

股票质押回购风险频发

公司偿债能力引关注

随着本案因新光集团破产重整被中止审理,后续东兴证券该如何追偿也值得关注。

“公司破产清算进行资产分配时会有一个理赔顺序,比如第一级是员工工资,第二级可能是优先债,第三级是次级债,最后才轮到权益的股权投资者。鉴于破产公司无法回购股票,券商就变成了这个股权投资者,如果经过前几轮清算分配没有剩余的钱了,券商也只能承担这个损失。”首创证券研发部总经理王剑辉对北京商报记者表示。

关于本次诉讼对公司偿债能力的影响,公告一显示,鉴于诉讼尚未审结,暂无法预计对东兴证券本期利润或期后利润的具体影响,东兴证券目前经营情况正常,财务状况稳健,各项债券均按期足额付息兑付,未发生违约情况,该诉讼事项目前对发行人业务经营及偿债能力无重大影响。东兴证券将按照法院相关公告及时向管理人申报债权。

值得一提的是,从年报数据上看,约8.2亿元的诉讼金额不算小数目,直逼东兴证券去年全年的净利润。根据东兴证券2018年年报显示,公司2018年实现营业收入33.14亿元,同比下降8.77%;归属于母公司股东的净利润10.08亿元,同比下降23.01%。

事实上,2018年以来,股票质押频频爆雷,为此业绩受累的券商不在少数。除了东兴证券外,还有太平洋证券、兴业证券、西部证券、申万宏源、天风证券、方正证券、中原证券、长江证券等多家券商也纷纷踩雷,涉及的股票包括长生生物、乐视网、美都能源等。

业内分析人士对北京商报记者表示,股票质押业务的集中增长确实为证券公司创造了业绩增长点,但是如果盲目推进,也为后续的风险集中爆发埋下了隐患,约定了时间点必须要回购,而近两年低迷的市场环境就成为了券商踩雷的“导火线”。

躺枪中弘股份债券违约

风控水平待提升

值得一提的是, 6月15日东兴证券还披露了关于中弘股份债券违约诉讼相关进展。当日东兴证券发布了《华融证券关于东兴证券(代债券投资人)涉及诉讼进展的受托管理事务临时报告》(以下简称“公告二”)。公告二显示,由于中弘股份提出管辖异议,北京市第二中级人民法院驳回东兴证券的起诉。东兴证券不服上述裁定,拟于近期递交上诉状,请求二审法院依法撤销一审裁定,裁定一审法院继续审理本案。

据了解,中弘股份作为“中弘控股股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)”的发行人未能按期履行本金及利息的偿付义务,导致本期债券发生实质性违约。东兴证券作为债券的受托管理人,代表债券全体持有人发起诉讼,请求法院判令中弘股份偿还本期应付的本金2.5亿元及相应利息、逾期利息等。不过,该债券对被告的债权权益实际归属于债券持有人所有,故本案件的最终诉讼结果由债券持有人实际承受。

值得关注的是,中弘股份也有过一段颇为辉煌的历史,该公司成立于2001年,曾是上市房地产的百强公司之一,不过去年底这家公司又多了一个新的标签——首家因其股价连续20个交易日收盘价低于1元面值而被强制退市公司。

虽然有市场环境的影响,但一下子踩中了中弘股份和新光集团两颗惹人瞩目的“大雷”也不得不让市场人士怀疑东兴证券的风控水平。北京商报记者就如何追偿损失,以及后续如何完善风控管理水平等问题致电东兴证券并发去了采访函,但截至发稿未获得回复。

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