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*ST华泽再遭证监会点名 两中介将对此负责

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(原标题:*ST华泽再遭证监会点名 两中介将对此负责)

上周末,证监会对外通报了2018年20大稽查典型案例,*ST华泽(000693)赫然在列。证监会在复述了*ST华泽的违规情况之后,特地对两大中介机构国信证券和瑞华会计师事务所进行了点名,而这两家中介此前已经收到过罚单。这或许意味着,两中介将成为投资者的索赔对象。

华泽违规案再遭点名

在证监会通报的2018年20大稽查典型案例中,*ST华泽虚假陈述违规事件被排在了第二位。

证监会指出,本案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实,指使上市公司违规披露的典型案件。2013年至2015年上半年,成都华泽钴镍材料股份有限公司累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实,上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段,将37.8亿元无效票据入账充当还款。2018年1月,证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。同年8月,将相关人员涉嫌证券犯罪移送公安机关依法追究刑事责任。

基于公司上述违法违规行为,在2014年1月3日至2016年4月29日期间买入*ST华泽且在此期间未全部清仓的投资者具备索赔资格,可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔征集,并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

两中介或将为此负责

证监会在点评这一违规案件时,特地提起了涉案的两家中介机构。

证监会指出,国信证券作为*ST华泽2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责。瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告。2018年6月,证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚。2018年12月,证监会依法对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。

“公司治理严重缺位、内部管理十分混乱,而市场中介机构在执业过程中出现独立性缺失、执行业务准则不到位、职业怀疑不足等突出问题。”证监会此前曾这样表态。证监会新闻发言人常德鹏表示,保荐制度和独立财务顾问制度是资本市场中发行上市和重大资产重组过程的重要制度安排,旨在通过证券公司等市场中介机构勤勉、专业、审慎的核查工作发现欺诈或者阻止、防范欺诈行为的发生,使中介机构切实担负起“看门人”责任,这种责任既是一项法律责任,也是一项社会责任,更是中介机构谋求经营发展、获取业务报酬的基本前提。

在*ST华泽目前已濒临退市的情况下,受到处罚的这两家中介机构将成为投资者的索赔对象。此前在部分案件中,已经有券商、会计师事务所等中介机构被法院判决需承担赔偿责任。

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