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割韭菜快刀手也栽了 冠军私募操纵股价被罚1700万

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私募因操纵股价被罚的案件又多两例。

近日,证监会公布的2份行政处罚决定书中,两家私募因操纵股价被罚,其中2016年的私募冠军苏思通榜上有名。

根据处罚书,苏思通与2015年利用资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源(2.720,?0.03,?1.12%)”等5只股票价格和交易量,构成操纵证券市场行为,被罚没超1700万。

无独有偶,同时期还有一家私募也通过相关账户操纵股价,被罚没130万元。

私募冠军操纵股价,罚没超1700万

人称“快刀八郎”的前私募冠军苏思通,近日挨罚了。原因是操纵股价。

根据近日证监会下发的政处罚决定书,蓝海思通利用资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”等5只股票价格和交易量,其行为违反了关于禁止操纵证券市场的规定,构成操纵证券市场行为。

因此,对蓝海思通没收违法所得513.7万元,并处以1227.4万元罚款;对直接负责的主管人员苏思通给予警告,并处以30万元罚款。

通报还披露了苏思通通过耀汇金1期3期交易的具体情况,如下:

(一)交易“云煤能源”情况:倒亏近3000万

2015年9月18日至10月9日11个交易日期间,苏思通利用“耀汇金1期3期”账户,在8个交易日累计买入“云煤能源”5824.5万股,成交金额3.8亿元,累计卖出“云煤能源”5824.5万股,成交金额3.54元,亏损2786.95万元。

据调查,苏思通利用资金优势,采用持续高价申买、对倒等方式,拉抬“云煤能源”股价,并在拉抬后立即反向卖出,影响了“云煤能源”股价和交易量。

例如:9月18日14:10:12-14:59:59,耀汇金1期3期连续以远高于市价的价格(部分为涨停价)持续买入“云煤能源”,累计申买2042.74万股,占市场申报量的40.51%,成交1899.5万股,占市场成交量的50.69%,股票全天涨幅为8.93%,最高至涨停,当天上证指数涨幅为0.38%,全天交易量占比为30.4%。

(二)交易“西藏旅游”情况:赚了394.6万

2015年7月15日至7月17日3个交易日内,耀汇金1期3期在3个交易日累计买入“西藏旅游”474.5万股,成交金额7488.2万元,累计卖出“西藏旅游”474.5万股,成交金额7895.9万元,截至7月17日,耀汇金1期3期期末持有“西藏旅游”股票172股,盈利394.6万元。

据调查,苏思通利用资金优势,采用持续高价申买的方式,拉抬“西藏旅游”股价,影响了“西藏旅游”股价和交易量。

例如:7月15日10:53:00-11:08:19开始分5笔以涨停价16.26元申买“西藏旅游”,累计申买240万股,占市场申报量的61.01%,成交140万股,占市场成交量的54.43%,期间股票振幅5.41%,全天涨幅4.13%,最高至涨停,当天上证指数涨幅为-3.03%。

(三)交易“恒源煤电(5.640,?0.03,?0.53%)”情况:亏损115.1万

2015年9月28日14:58:38-14:59:40,耀汇金1期3期以远高于市价的价格分6笔申买“恒源煤电”300万股,占市场申报量的74.88%,全部成交,占市场成交量的93.71%,成交金额2049.2万元,买入均价6.83元/股,期间股票最大涨幅为8.44%,当天收盘价为6.93元/股,全天股价涨幅为2.21%,当天上证指数涨幅为0.27%。

拉抬后一个交易日9月29日,“恒源煤电”开盘价6.5元/股,开盘涨幅为-6.2%,10:52:09-14:23:30,耀汇金1期3期卖出“恒源煤电”469.2万股,成交金额2949.8万元,成交均价6.29元/股,亏损115.1万元。

(四)交易“西宁特钢(3.380,?0.04,?1.20%)”情况:盈利95.3万元

2015年9月30日14:58:10-14:59:57,耀汇金1期3期以远高于市价的价格分13笔申买“西宁特钢”331.7万股,占市场申报量的85.87%,成交245.5万股,占市场成交量的88.25%,成交金额1252.9万元,买入均价5.1元/股,期间最大涨幅为5.76%,当天收盘价为5.12元/股,全天股价涨幅为5.79%,当天上证指数涨幅为0.48%。

拉抬后一个交易日10月8日,“西宁特钢”开盘价5.14元/股,开盘涨幅为0.39%,09:34:33-10:21:01,耀汇金1期3期卖出“西宁特钢”1404.8万股,成交金额7033.4万元,成交均价5.01元/股,盈利95.3万元。

(五)交易“新钢股份(4.990,?0.01,?0.20%)”情况:盈利23.8万元。

2015年9月30日14:53:31-14:58:21,耀汇金1期3期以远高于市价的价格分27笔申买“新钢股份”610.2万股,占市场申报量的79.27%,成交526.1万股,占市场成交量的88.14%,成交金额2875.9万元,买入均价5.47元/股,期间股票最大涨幅为6.5%,当天收盘价为5.45元/股,全天股价涨幅为7.28%,当天上证指数涨幅为0.48%。

拉抬后一个交易日10月8日,“新钢股份”开盘价5.5元/股,开盘涨幅为0.92%,09:30:16-14:54:20耀汇金1期3期卖出“新钢股份”2400.1万股,成交金额1.27亿元,成交均价5.29元/股,盈利23.8万元。

都是2015年7月15至10月9日发生的事情,那么,这只基金当时的表现如何?私募排排网数据显示,区间收益仅2.63%。

2016年私募冠军

此后多只产品提前清盘

说起苏思通,相信不少业内人士都略有所闻。是人称“快刀八郎”的前私募冠军。而上述操纵股价为其正式成立私募产品之前发生的事情。

资料显示,苏思通曾是知名私募基金经理,80后。2015年12月,成立私募产品“蓝海一号”,2016年,该产品以189.75%的收益排年度私募第一,一时间成为私募明星。

苏思通的投资风格以快、准、狠著称,市场人称“快刀八郎”。“蓝海一号”在私募排排网的介绍上写道:“泽熙旧部,重出江湖;快刀八郎,唯苏思通。操作手法,快进快出,极稳极狠。”总的来说,苏思通正是以其手法犀利的短线操作取胜。

据报道:他关注盘口信息,一旦出现异动,就预示着有可能是一个买入机会。苏思通表示“一般3个涨停就出来了,如果判断有偏差,杀进去后股价下跌,那么在亏损3%时就斩仓。如果横盘震荡,他会等待两个月,如果第3个月依然没有表现,就放弃持有,这期间如果出现下跌,他会趁机增仓,以降低成本。”

但2017年起市场投资风格已经逐步开始转向,短线操作在A股市场的立足空间越来越狭窄,苏思通因此仅是“昙花一现”。

资料显示,2017年底起,苏思通旗下7只产品在陆续提前清算,净值0.66至0.74不等。

目前仅剩5只产品正在运行,其中“蓝海一号”的净值相对于2016年的高峰,已经跌去超4成。

雅利资产吕沈强

操纵股价亏5万被罚130万

无独有偶,同时期还有一家私募及其负责人也通过操纵耀汇金2期账户,操纵股价,被罚没130万元。

处罚书指出,雅利资产利用资金优势,通过连续交易、尾盘拉抬等方式影响“中发科技”价格和交易量,构成操纵市场行为。

具体交易情况如下:

2015年9月10日14:57:32-14:59:55,耀汇金2期以远高于市价的价格分5笔申买“中发科技”209万股,占市场申买量的86.36%,成交181.4万股,占市场成交量的89.48%,成交金额2678.万元,买入均价14.76元/股,期间股票最大涨幅为7.9%,当天收盘价为14.83元/股,全天股价涨幅为4.29%,当天上证指数涨幅为-1.39%。

拉抬后一个交易日9月11日,“中发科技”开盘价14.79元/股,开盘涨幅为-0.27%,14:18:18-14:32:46,耀汇金2期分35笔卖出“中发科技”75.5万股,成交金额1075.5万元,成交均价14.25元/股,亏损5.4万元。

证监会认为,雅利资产利用资金优势,通过连续交易、尾盘拉抬等方式影响“中发科技”价格和交易量,其行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项和第四项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵市场行为。直接负责的主管人员为吕沈强。因此对雅利资产操纵“中发科技”处以100万元罚款;对直接负责的主管人员吕沈强给予警告,并处以30万元罚款。

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