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本人不知情?新潮能源独董窗口期违规买入股票

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来源:界面

上市公司董事、监事及高级管理人员在窗口期内违规买入股票的行为时有发生,但金额不高,受到处罚案例的不多。

图片来源:视觉中国

“不知情”、“疏忽大意”、“误操作”成上市公司董、监、高人员违规买入股票行为发生后的“避风港”。

12月12日晚间,新潮能源(600777.SH)公告称,公司独立董事杜晶的证券账户于2018年8月2日买入公司股票1.57万股,成交均价每股2.18元,成交金额3.42万元。

杜晶的买入行为正值新潮能源定期报告披露的窗口期。2018年8月10日,新潮能源披露了半年度报告。2018年上半年,新潮能源实现营业收入21.48亿元,同比增长17.47倍;实现净利润2.41亿元,同比增长4.92倍。

根据相关规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖公司股票。由此,新潮能源独董杜晶的买入行为已构成违规。

新潮能源称,因工作繁忙,杜晶将证券账户委托给亲属代为管理,其账户中的股票买卖行为均由其亲属决定并操作,杜晶从未向其下达任何买卖指令。

“因此,杜晶女士对其证券账户于公司定期报告窗口期内买入公司股票的行为事前毫不知情。在知悉该买卖股票行为发生后,杜晶女士第一时间向公司董事会报告了该情况。”新潮能源解释。

为何独董8月发生的买入行为,新潮能源直到12月才披露公告?12月13日,新潮能源方面告诉界面新闻记者,独董违规买入公司股票的行为已及时报备到交易所,不需要披露。12月的披露是因为杜晶在此时做了承诺。

据公告显示,杜晶承诺立即收回证券账户管理权,避免此类事件再次发生。对于本次违规买入的1.57万股,杜晶承诺在其担任公司独董任期内(截至2020年4月10日),不进行减持交易。在任期届满并减持后,杜晶所得收益(如有)将全部上缴公司。

新潮能源称,杜晶已深刻认识到本次违规事项的严重性,对本次违规买卖公司股票的行为进行了认真反省,并就本次违规行为向公司及广大投资者表示歉意。

杜晶的行为是否会受到监管部门的处罚?新潮能源方面对界面新闻记者表示,暂时没有接到相关通知,具体会有什么情况暂不清楚。

界面新闻记者注意到,上市公司董事、监事及高级管理人员在窗口期内违规买入股票的行为时有发生,但金额不高,受到处罚的不多。违规买入人员多将违规行为归结于“本人不知情”及“误操作”。

如,北汽蓝谷(600733.SH)职工监事陈玉侠曾于10月23日通过二级市场以每股8.92元的均价,买入北汽蓝谷2300股。7天后,北汽蓝谷披露了2018年前三季度报告。按照相关规定,陈玉侠的买入行为违规。北汽蓝谷对此给予的解释亦是,陈玉侠因工作繁忙,一直将股票账户交于他人代为管理,对买入行为不知情。

又如,申通快递(002468.SZ)副总经熊大海亦曾于今年9月在窗口期内违规买入申通快递200股,原因是“疏忽大意而操作失误”;维格娜丝(603518.SH)监事张玉英于今年3月在窗口期内买入1200股公司股票,原因是“账户由其家人操作”;清源股份(603628.SH)监事王志成于今年2月在窗口期内违规买入7800股公司股票,原因是“疏忽大意、操作失误”。

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