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证监会认定罗平锌电重大违规 索赔条件具备

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被证监会立案调查两个多月后,罗平锌电(002114)于上周末收到证监会下发的行政处罚事先告知书。从证监会文件的具体叙述情况来看,证监会认定罗平锌电隐瞒的环保事宜属于重大事件,这一重大性的认定,意味着投资者将获得索赔机会。

处罚落地

2018年6月21日,生态环境部网站挂出《曲靖市委市政府官僚主义上市公司环境污染触目惊心》文章,通报公司存在重金属污染隐患,且消极应对督察整改,内部管理混乱,安全隐患突出等问题。这拉开了罗平锌电环保事件的序幕。生态环境部出手后,云南证监局随即下发《关于罗平锌电环境污染问题的问询函》,要求公司确认是否存在被环境保护部门处罚而未披露的事项,定期报告中对环境信息的披露内容是否存在遗漏事项。6月22日,公司又公告了被中国证监会立案调查的消息。

9月7日晚,罗平锌电公告称,公司收到中国证券监督管理委员会云南监管局下发的《行政处罚事先告知书》,罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告、2017年半年度报告、2017年年度报告中披露10万吨含铅废渣整改处置的情况;另外,公司未及时披露多项行政处罚情况。云南监管局对罗平锌电责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对时任董事长杨建兴等20名责任人实行行政处罚。

重大性得以认定

在证监会的处罚文件中,罗平锌电所隐瞒的环保信息被认定属于重大信息。这将成为投资者能够索赔的关键因素。

处罚文件对罗平锌电环保事件进行了具体分析。文件指出,在中央环保督察组发现问题后,中共曲靖市委要求罗平锌电于2018年年底前完成10万吨含铅废渣无害化处置。罗平锌电在2017年8月7日向罗平县环境保护局报送的处置计划报告书中提到,全部处置完预计会产生高额费用。罗平县环境保护局最新的整改通知显示,截至2018年3月18日,罗平锌电渣库余量实际约14.58万吨。为尽快处置含铅废渣,今年4月份至6月份,罗平锌电与马龙鹏泉环保有限公司、马龙鹏泉运输服务有限公司、云南祥云飞龙再生科技股份有限公司等6家公司签订转运及处置协议,产生处置费和运输费超过3700万元。

“综上,10万吨含铅废渣整改处置对罗平锌电生产经营影响重大。罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告、2017年半年度报告、2017年年度报告中披露10万吨含铅废渣整改处置的情况,存在未及时披露、披露的信息有重大遗漏的违法行为。”证监会如此认定。由于公司的信披违规行为,在2016年8月26日至2018年6月20日期间买入罗平锌电且2018年6月20日晚间仍未清仓的投资者可以进行索赔。而证监会关于此事重大性的具体认定,将对投资者索赔起到关键作用。

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