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国农科技被罚带来投资者索赔机会

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记者 陶炜

因一笔1.54亿元的交易未及时披露,国农科技(000004)及多名高管遭证监会处罚。国农科技8月15日晚间发布公告显示,公司当日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《行政处罚事先告知书》([2018]6号),公司和时任总经理李林琳、董事长江玉明、董秘杨斌等均被列为处罚对象。

隐瞒1.54亿元交易

根据证监局最新发布的行政处罚事先告知书,公司违规事实如下:自然人胡小泉拥有注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂及其生产方法的发明专利(下称ATP专利),2013年11月18日,国农科技控股子公司山东北大高科华泰制药有限公司与其签订《ATP专利授权使用协议》并进行了公证。根据该协议,自2014年1月1日起至专利有效期止,胡某泉将其拥有的ATP专利授权给山东华泰有偿使用,山东华泰无论是否生产该专利产品,均须支付授权使用费每年人民币1400万元,合计需支付人民币1.54亿元,协议金额占国农科技2012年经审计总资产的79.83%,净资产的198.83%;占2013年经审计总资产的63.64%,净资产的202.63%。依据相关法律法规,上述事项构成重大事件,需及时披露。但国农科技未及时进行披露,直至2017年4月11日才予以补充披露。根据证监会的处罚,在2013年11 月18 日至 2017 年 6 月 14 日之间买入并在2017 年 6 月 14 日仍未清仓投资者可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔,且在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

公告还称,国农科技时任董事长江玉明、总经理李林琳、董事会秘书杨斌通过主持或参加董事会、听取汇报、接收邮件等方式知悉《ATP专利授权使用协议》签署事项,但未按照相关规定敦促、组织公司临时公告的信息披露工作,系对公司上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。其中,国农科技、李林琳在调查过程中提供虚假材料,根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告[2011]11号)第二十三条的规定,应予从重处罚;杨斌配合调查,可酌情从轻处罚。

该交易仍有隐情

值得注意的是,围绕着该ATP专利授权,国农科技和胡小泉还有多项诉讼,且购买了该专利的山东华泰则在近年来连年亏损。

首先,2013年11月份山东华泰与胡小泉签订协议时,约定授权使用费1400万元为净款项,由山东华泰承担开票税额。但2014年和2015年,山东华泰每年为授权使用费支付1400万元,扣除代缴的224万元个人所得税后,直接向胡小泉支付的实际金额为1176万元。在2016年6月份,胡小泉将山东华泰告上法庭,要求山东华泰支付2014年-2015年度合同款448万元,以及对应期间的资金使用费124万元。2017年2月份,山东省烟台市中级人民法院一审判决山东华泰败诉,山东华泰需支付胡小泉要求的赔偿,并承担本案案件的相关受理费用。山东华泰对上述判罚不服,向山东省高级人民法院提起上诉。在今年6月份,山东华泰的上诉被驳回。

其次,国农科技今年6月27日发布公告称,山东华泰ATP冻干粉针剂及其生产方法的专利权存在权属纠纷。在2002年11月份至2004年7月份期间,山东华泰开展了关于ATP技术的研究,并在2004年7月份发起 ATP 药品申报,并于2005年4月1日收到国家药监局下发的ATP注册批文。在2004年5月13日,山东华泰与胡小泉签署协议,约定山东华泰自取得生产批件后5年,胡小泉具有ATP药品在中国的独家经销权。在2004年7月21日,胡小泉提交了ATP冻干粉针剂及其生产方法的专利申请,该专利于2006年11月15日获得授权。山东华泰认为,胡小泉持有的专利,与公司2004年7月发起 ATP 药品申报材料内容几乎完全一致,胡小泉窃取了山东华泰的ATP技术资料。2017年4月份,山东华泰提起诉状,要求将ATP冻干粉针剂及其生产方法的专利判归自己所有。

陷入诉讼纠纷的同时,山东华泰出现了连续三年的亏损。数据显示,2014年,山东华泰营业收入为6225万元,净利润为2460万元。但从2015年开始,山东华泰出现持续亏损。2015年-2017年,山东华泰的净利润分别亏损182万元、1403万元以及535万元。

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