深交所监事会：强化风险管理监督

（原标题：深交所监事会：强化风险管理监督）

2017年会员大会以来，深交所第二届监事会全面学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，牢固树立和贯彻新发展理念，按照高质量发展要求，紧紧围绕打好决胜全面建成小康社会三大攻坚战和推进落实金融工作三项主要任务，坚持党的领导，履行监督职能，积极推动风险防控、内部审计、财务监督和下属机构管理等工作，全力保障深交所规范稳健有序发展。

一、2017年主要工作

（一）严守风险底线，重点强化风险管理监督。一是健全管理机制；二是摸清风险底数；三是强化监测应对。

（二）严格审查督导，切实落实财务内控监督。一是规范采购管理；二是强化业务内控；三是完善财务管理。

（三）完善制度机制，持续强化下属机构监督。一是优化管理制度；二是提升管理水平。

（四）加强自身建设，着力巩固规范运作基础。

一年来，第二届监事会不忘初心、牢记使命，强化监督职能，服务全局工作，保障稳定发展，共召开4次现场会议，形成决议12项，各项工作取得明显成效。

二、下一步工作思路

2018年，监事会要进一步提升站位、强化担当，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻宪法精神，全面贯彻落实中央经济工作会议、全国金融工作会议和会员大会部署要求，根据新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》，重点围绕防控重大风险、发挥监督职能、完善自身建设等方面开展工作。

（一）全面梳理制度规则，贯彻落实办法要求

《证券交易所管理办法》的实施，涉及交易所大量协议、规则的制定和修订，包括《证券上市协议》和其他上市挂牌协议，以及上市公司及债券发行人监管、会员监管、交易监管等多方面业务规则。监事会将从自身监督职责出发，做好对协议、规则修订相关决策流程合法合规性的监督，同时密切关注并全面掌握协议、规则的具体调整情况，为后续监督其执行情况打好基础。

（二）着重强化全局意识，服务风险防控大局

一是完善风险管理机制。督促制定《风险管理办法》，健全优化风险管理日常工作机制，推动建立统一的风险监测管理平台，统筹修订完善各项应急预案，全面提升风险应急处置能力。

二是强化风险监测排查。指导完善以防范风险为目标的市场监测机制，推动优化风险监测指标体系。指导推进重点课题研究，提高市场趋势预研预判能力。督导强化专项风险排查，全面梳理上市公司各类风险隐患，加强债券和资产证券化产品信用风险防范。

三是提升运行保障水平。指导开展新一代交易系统运行风险专项审计，进一步提高交易连续性保障能力。推进自身安防体系评估，全面排查潜在风险，不断提升安防管控水平。

四是夯实依法治市基础。督促加强一线监管法律风险防范化解，积极发挥监事优势，指导应诉工作，促进提升应诉能力。督导完善内部救济机制，力求从源头化解矛盾。

（三）坚持勤勉尽责，有效发挥自身职能

一是加大财务内控监督力度。督导本所和下属机构做好费用支出管理，确保将中央八项规定精神及实施细则要求落到实处。督导开展业务专项审计回头看，确保各项整改措施落到实处。

二是强化下属机构监督。推动落实新修订的《下属机构管理办法》及配套工作指引，健全报批报告工作机制，统筹加强人事管理，探索将本所及下属机构外部审计工作纳入监督范围，推动提升深交所集团化管理水平。

下一步，第二届监事会将在所党委领导下，团结一致、恪尽职守，全面贯彻落实2018年会员大会精神，审慎行使权力，认真履行职责，不断优化工作机制，充分发挥监督职能，坚决守住不发生系统性风险底线，全力保障深交所规范稳健有序发展，为打赢防范化解重大风险攻坚战做出应有的贡献。（有删节）