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1月份10地证监局开15份罚单 罚没款逾780万元

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《证券日报》记者经过梳理后注意到,1月份,有10个地证监局共公布了15份行政处罚决定书,当事人被罚没款共计超过780万元。从公布的案件数量来看,上海证监局最多,为3起;北京证监局、吉林证监局和广东证监局各有2起。

从被罚的原因来看,涉及到内幕交易、短线交易、信披违规、违法买卖股票等。

具体看,内幕交易4起,分别是樊云、郑一帆分别内幕交易百利电气股票、邹文杰涉嫌内幕交易飞田通信股票、樊菁涉嫌内幕交易金力泰股票。

根据行政处罚决定书,樊云内幕交易百利电气股票共计获利37645.7元。吉林证监局决定没收其内幕交易违法所得37645.7元,并处以112937.1元罚款。

在郑一帆内幕交易百利电气股票案中,2015年8月18日,郑一帆控制其本人名下账户买入百利电气30000股,成交金额64.09万元;2015年8月20日,郑一帆控制其本人名下账户卖出百利电气30000股,成交金额54.60万元,亏损95781.79元。吉林证监局决定对郑一帆处以5万元罚 款。

在邹文杰内幕交易飞田通信案中,邹文杰利用其岳母周某鸣的新三板证券账户,在内幕信息敏感期内,买入飞田通信26000股(复权后 为34000股),买入金额为123270元,涉案证券已全部卖出。经计算,亏损51414元。上海证监局决定对邹文杰处以40000元罚款。

在樊菁涉嫌内幕交易金力泰案中,樊菁是内幕信息知情人宁某的配偶。宁某就职于某券商。在内幕信息敏感期内,樊菁利用“徐某新”账户买入金力泰197000股,成交金额1379793元,并于股票复牌后全部卖出,成交金额1542510元,盈利174233.91元。上海证监局决定没收樊菁违法 所得174233.91元,并处以522701.73元罚款。

信披违规被罚的有两起。其中,三房巷存在两方面违法事实:一是关联方占用 三房巷股份资金情况,二是信息披露违法情况。江苏局证监局决定对三房巷给予警告,并处以60万元罚款;对三房巷董事长卞平芳,时任董事长、总经理卞刚红, 副董事长、时任总经理卞建峰,时任财务总监束德宝给予警告,并分别处以30万元罚款;对董秘张民给予警告,并处以10万元罚款。

申科股 份因为信披违规,浙江证监局责令公司改正,给予警告,并处以50万元罚款。对时为申科股份实际控制人、董事长何全波,时为申科股份实际控制人、总经理何建 东给予警告,并分别处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元。对董秘陈兰燕给予警告,并处以10万元罚 款。

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