证监会调兵遣将办案最短21天查结

（原标题：证监会调兵遣将办案最短21天查结）

2017年新启动调查478件，新增立案案件312件，其中重大案件90件

■本报记者 朱宝琛

2017年，证监会从维护市场稳定健康发展的全局出发，立足于防控系统性风险、净化市场环境，坚持打好常规案件查办与专项执法行动“组合拳”，始终保持 对各类证券期货违法活动的高压态势。全年新启动调查478件，新增立案案件312件，其中重大案件90件，同比增长一倍。此外，新增涉外案件157件。全 年办结立案案件335件，同比增长43%；其中，31起案件移送公安机关追究刑事责任，公安机关已对其中20件立案侦查。同时，证监会去年共部署4个批次 专项执法行动，组织查办54起重大典型案件。

这是《证券日报》记者1月26日从证监会得到的最新数据。当天，证监会通报了2017年稽查执法工作情况。

在去年查办的一些案件中，不乏一些重大案件，提振了市场信心。比如，严惩浙江九好忽悠式重组、慧球科技1001奇葩议案等无视监管红线、挑战法律底线的 恶性案件。彻查龙薇传媒虚假陈述、佳电股份财务造假、山东墨龙业绩变脸等并购重组、大股东减持领域的重大违法行为。快查快处同花顺传播误导信息、曾改雄编 造传播期货市场不实信息等扰乱市场信息传播秩序的“黑嘴”。严肃处理债券、期货市场暴露的风险隐患，依法查办五洋建设违法违规、操纵期货合约等多起案件。 坚决打击敢于“兴风作浪”的资本大鳄，严惩了鲜言、唐汉博、朱康军、任良成等一批惯犯累犯、职业违法团伙。

数据同时显示，2017年证 监会共受理违法违规有效线索625件，调查启动率76%。会同交易所研究数据协查统计口径和异常交易线索报告标准，提高了线索质量和案件查办效率。制定类 案线索筛查指引，创新数据辅助分析模型，完善线索分层分类处理，提高打击及时性和精准度。

在大要案办理中充分利用以案代训、援派组长、联合办案等调查模式，统筹系统稽查资源，集中力量快速突破案件，专项行动案件平均调查时间仅为65天，慧球科技1001奇葩议案、雅百特案查结分别用时34天和37天，山东墨龙案查结仅用21天。

着力加强执法规范建设。有序推进类案调查证据规范的编制，统一重点执法环节的程序和标准，进一步规范一线调查办案工作。修订完善案件结案工作制度，防范 结案环节执法风险。梳理案件查办遇到的新情况、新问题，及时向立法、司法部门反馈，积极推动《证券法》、《刑法》、操纵市场及利用未公开信息交易刑事司法 解释等法律的修订和起草工作，夯实打击证券违法犯罪活动的法律基础。发挥稽查执法发现制度缺陷和监管漏洞的作用，推行稽查建议报告制度，全年形成稽查建议 报告397份。

在案件查办过程中，证监会强化技术创新支持，科技执法建设取得新突破。坚持利用大数据、云计算、智能化提升科技化执法水 平，召开稽查执法科技化建设专题会议，坚持“需求导向、统筹谋划、尊重规律、确保安全”的基本原则，遵循“重点推进、分步实施、先行试点、重见成效”的建 设思路，设计构建以辐射稽查执法各环节的数据集中、数据建模、取证软件、质量控制、案件管理、调查辅助“六大工程”并辅以执法监督的总体框架，加快推进科 技化执法系统性建设。

持续完善执法数据支持系统。建立银行资金电子化查询平台，有效提高调查办案效率。依托中央监控系统平台，建立稽查执法大数据支持系统，着手构建可疑 主体智能查询、违法所得自动统计、不公平交易线索自动筛查等智能化分析模块，优化案件管理和涉案数据分析系统。全面归集违法违规线索、案件历史数据，建立 案件数据库，提高数据集中利用率。

着力提高办案技术装备水平。为39家调查单位配发包括执法记录仪在内的700余套执法装备。挖掘系统技术资源，组织调查单位开发稽查信息共享云平台、鹰眼资金分析软件、内幕交易调查分析系统等一批实用性调查软件工具。

强化行政执法与刑事司法的紧密衔接。与公安部五个证券犯罪办案基地密切配合，在15起案件的线索发现、情报沟通、问题研判等方面无缝衔接，精准打击。完 善重大案件一体化办案机制，在联合调查、信息共享等方面进一步深化合作。充分发挥专业优势，应公安机关要求出具行政认定意见，支持检察起诉、司法审判。联 合北京市西城区法院开展涉金融案件集中执行活动，涉及2014年以来证监会申请法院强制执行的41起未执结案件。

加强与相关行政监管部 门的联动协作。在国务院金融稳定发展委员会的指导下，深化与人民银行、银监会、保监会的执法合作，健全在反洗钱、打击“老鼠仓”、债券执法等方面的协作机 制。认真贯彻落实工信部、证监会战略合作协议，建立打击证券期货违法案件协作机制，全年办理协查事项千余件。积极探索与税务部门的执法协作，为浙江九好案 的案件突破提供重要帮助。深化与审计署的重大案件线索通报和反馈机制。加强与纪检监察、国资管理等部门的沟通协作，联合防控内幕交易和利益输送等违法行 为。

不断拓宽跨境联合监管执法空间。巩固和深化内地与香港的执法合作，全年开展各类跨境执法协作事项145件，共同研究建立协同调查工 作机制，召开两次执法合作工作会议，联合举办典型案例研讨培训班，互派执法人员交流实习。与巴基斯坦证监会、迪拜金融管理局等监管机构开展执法合作，为查 实雅百特跨境财务造假案提供有力支持。加强与加拿大、日本、马来西亚等境外证券执法部门的沟通联系，增进执法合作共识。