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不足一月中泰信托二度遭罚:实控人不明

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(原标题:不足一月中泰信托二度遭罚:实控人不明 暂停新增集合资金信托计划)

屋漏偏逢连夜雨,2016年信托资产、营业收入、净利润本就全面下滑的中泰信托有限责任公司(以下简称中泰信托),在今年继12月初被上海银监局处罚90万元后,不足一月,再次被罚。

暂停新增集合资金信托计划,存续集合资金信托计划不得再募集。此次,中泰信托遭此重罚究竟由何而起?12月22日,其第二大股东新黄浦(600638,SH)发布公告称,中泰信托违反审慎经营规则,严重危及公司稳健运行、损害公司客户合法权益。那么,具体事项有哪些?上述处罚将对中泰信托影响几何?对此,《每日经济新闻》记者通过多方人士进行了解读分析。

不过,记者多次致电中泰信托欲了解更多相关情况,但截至发稿,电话无人接听。

法人治理存严重缺陷

12月的中泰信托接连被罚,本月初,中泰信托因2015年通过自主支付的方式向借款人发放较大金额贷款,同时未采取有效措施,放任借款人将贷款资金用于股票交易,被上海银监局责令改正,并合计罚款90万元。

不足一月,中泰信托再接到上海银监局的处罚书。12月22日,中泰信托第二大股东新黄浦发布公告称,参股子公司中泰信托近日收到中国银监会上海监管局《审慎监管强制措施决定书》(以下简称《决定书》),《决定书》显示,上海银监局在对中泰信托非现场监管和现场检查中发现,中泰信托存在以下问题:违反审慎经营规则,严重危及公司稳健运行、损害公司客户合法权益。

具体包括两项,一是法人治理存在严重缺陷,实际控制人不明,违反《中国银监会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见》相关规定;二是部分业务开展违反相关法规规定,违反《信托公司管理办法》第三十四条:“信托公司开展信托业务,不得有下列行为:(三)承诺信托财产不受损失或者保证最低收益”的规定。

针对《决定书》中所说的法人治理存在严重缺陷,实际控制人不明,《每日经济新闻》记者梳理中泰信托2016年报发现,中泰信托的股东之间可谓“剪不断、理还乱”。中泰信托2016年年报显示,中泰信托共有6家股东,持股10%以上的有3家,分别是中国华闻投资控股有限公司(以下简称华闻控股)、新黄浦、广联(南宁)投资股份有限公司(以下简称广联投资),三者持有的股份分别是31.57%、29.97%、20%。

然而有意思的是,上述三者之间也有联系,具体为北京国际信托有限公司(德瑞股权投资基金集合资金信托计划)持有华闻控股100%股权,华闻控股持有广联投资63.71%股权,华闻控股及广联投资分别持有上海新华闻投资有限公司(以下简称上海新华闻)50%的股权,上海新华闻又持有新黄浦25%股权。

信托资产规模下降35.56%

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定,上海银监局对中泰信托采取如下审慎监管强制措施:责令中泰信托暂停新增集合资金信托计划,存续集合资金信托计划不得再募集,在未收到上海银监局发出的《解除审慎监管强制措施决定书》之前,上述决定书继续有效。

某信托公司专业人士告诉《每日经济新闻》记者,实控人不明晰在信托公司中并不多见,监管不太允许代持,之前99号文中指出信托公司实际控制人必须“阳光化”,明确风险责任,做到权责对等,另外,代持的话一般搞不清控制人是谁,而且他未必参与公司治理,这对公司治理会有影响,而且股东是不是符合信托公司股东资质也不清楚。

至于暂停中泰信托新增集合资金信托计划,存续集合资金信托计划不得再募集的处罚,上述人士表示,“留给信托公司的就只剩单一信托和财产权信托,不过两者大部分是通道业务,因为虽然信托公司也可以募集单一机构的资金做主动管理,但是难度比较大,对于整改期时长,监管一般会给一个时间,在规定时间内整改完就可以,具体就要看监管部门的要求。”

《每日经济新闻》记者还注意到,在去年上海银监局对中泰信托的全面现场检查中,也提到要完善公司法人治理机制、加强合规和风控管理等监管意见。截至2016年底,中泰信托管理的信托资产规模为531亿元,同比下降35.56%,实现营业收入6.09亿元,同比下滑19.85%,净利润为2.89亿元,同比下降19.9%。

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