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沈梁军:深交所将继续做好诉求处理 维护市场稳定

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网易财经12月18日讯 2018网易经济学家年会今日在北京举行,本届论坛的主题是“新经济 新改革”,数十位中国财经领域的经济学家和顶级智囊齐聚论坛,讨论当前中国经济最为重要的热点议题。

深交所投资者教育部副总监沈梁军在年会上表示,下一步工作方向,我们也是要围绕资本市场中心工作,从揭示风险、进一步提升我们服务的移动化、智能化、国际化,以及构建立体化的投资者保护网,并且做好诉求处理,维护市场稳定,这几个方面推动投资者教育工作更上台阶。

以下为现场实录:

沈梁军:刚才大家看到了我们临时制作的宣传片,深交所投资者教育中心是从2008年成立的,到明年3月份是十周年,所谓十年磨一剑,深交所通过这十年的努力,也是打造了一个我们称之为365的服务体系,就是专门针对中小投资者的,也是非常完整的体系。等会儿我主要是把我们深交所相关的工作给大家做一个简单的介绍。

大家十九大刚刚结束,十九大提出了一个很重要的思想,以人民为中心的发展理念,对于证券市场来说,我们目前的数据差不多是将近1.4亿的个人投资者群体,什么概念呢?1.4亿,你想想,每个人,这不光是一个人的问题,1.4亿,背后是1.4亿的家庭,1.4亿乘以3就是多少了?就是4亿多人,整个证券市场影响了四五亿的人口。所以证券市场怎么去体现以人为中心的发展理念,需要我们做好投资者教育保护的工作,这是我们所谓不忘初心,我们的初心使命落在这个点上。

深交所365的服务体系是从几个方面去做这个事情,其中主要包括三个方面,其中“3”和“5”体现在投资者教育工作,其中“3”是三个“走进”系列投教活动,“5”是五大投教信息发布渠道,我们希望通过投资者教育工作为证券市场培育一个理性的、成熟的投资者群体。

首先我介绍一下走进上市公司的活动,这是我们的初衷,因为我们当时做个调研,走访了一些个人投资者,其中有一个退休的老大爷,退休之后在家里没有事情做,他玩股票,跟我们说,以前他怎么调研这些公司,他不敢去打电话说我要去调研你了,怕不接待,他就蹲在上市公司门口去数从里面出来的汽车数量,出来汽车说明发了一批货,通过这种方式来看这个公司的销售好不好,这是以往个人投资者去调研的途径。他后来参加了我们的活动,跟我们说这个活动非常好,因为他能够堂堂正正的跟着我们去走进我们公司,亲自去看一看这个公司的生长情况是怎样的,去介绍市场情况是怎样的,并且能够跟我们的公司高管出来见面,进行直接的面对面交流,他终于觉得自己,原来是个股民,终于有点股东的感觉了。我们这个活动主要是为了投资者跟上市公司之间进行直接沟通交流,搭建一个桥梁。是一个桥梁的作用,这个已经办了五年多了,办了200多期,市场反应是非常好的。

第二个活动是宣传的活动,这是市场机构的活动,深交所会主动走出去,去市场一线的营业部,请一些嘉宾去做讲座,举办一些比赛游戏,引导投资者进行理性的投资。

第三个活动是除了走出去之外,还把投资者请到深交所来,所以我们也在此欢迎投资者朋友能够来深交所转一转,这个活动主要是依托于深交所的投资者教育基地,深交所是证券市场唯一一家具有实体和互联网的国家级的投教基地的单位,也是接待了各级投资者2.8万人。

我们还建立了五大投教信息发布渠道,主要是为了把投教内容通过不同的方式去传递到投资者手里,传统媒体方面通过报纸去发布投教的文章,优点是,电视的话,会播放短片,通过电视台把投资者关心的热点问题,通过中央人民广播电台向投资者进行传递。在互联网方面,我们主要是围绕以风险揭示为核心,推动常规性的工作,包括风险教育、规则解读、热线问答、投教读物,这也是我们一块儿的工作。

具体介绍一些创新性的,因为我们越来越觉得证券市场年轻人越来越多,特别是从2015年以来,新入市的投资者群体里面,很多都是毕业之后进入社会工作不久的大学生,毕业之后新入市的投资者,这个群体他有一些特点,以往说教式的投资教育方式越来越得到他们的接受。所以,我们也是贴合整个移动互联网的发展趋势,做一些创新性的投教产品,2015年发布了证券市场第一个以投资者教育为主题的微电影,《不忘初心 方得始终》,效果是非常好的,去年配合深港通的开通,引入了三拨人物,来展现股市的风险,进行宣传教育,这是我们创新性的投教工作。

“6”指的是投资者服务六位一体的服务平台,包括几个“易”,我具体介绍一下这几个“易”的平台。

第一是互动易,对于投资者来讲非常有意义,为什么呢?这是全球首个由交易所承建的,上市公司跟投资者进行在线沟通的平台,这个平台我们是要求上市公司原则上两个交易日之内进行回答。这个平台,因为跟我们市场上很多网络媒体是非常不一样的,因为我们这是一个权威的渠道,是有监管要求的,在这上面上市公司回答的问题都是具有权威性的,不是股吧里的传闻,所以我们通过这种方式能够引导一种正确的信息流,目前这个人均访问量已经超过150万人次,我们推出了手机版的App,也是一个创新的产品。

第二是投票易,这个比较好理解,就是为了投资者进行股东大会网上投票一站式投票的平台,去年配合深港通,为了境外投资者能参与网上投票,他是采用香港市场名义持有人的制度,通过香港结算,间接参与网络投票的,这是投票易平台。这个是投资者要承担起股东的义务和责任的话,要多多参与我们的投票,特别是我们有很多案例里面,发现网络投票是我们投资者维护权益非常好的渠道。

第三是呼叫易,是一个以热线电话为基础的一站式咨询投诉平台。在这个平台上,如果说投资者对我们的规则,或者是对一些信息有一些不了解,可以来向我们进行咨询。如果说对于我们的监管对象有一些意见建议,也可以通过我们这个平台进行反馈。除了热线电话之外,我们也是开通了短信、信函、电子邮箱以及微信,特别是现在微信越来越受到大家的普遍使用,如果说你关注了我们深交所的微信号,也可以在这个平台上向我们提问。我们看到这里面的数据增长量非常快,反映了我们证券市场投资者维权的意识是越来越高的。

第四是投知易,这是我们搭建的投资者教育在线游戏学习平台,里面是集中了深交所过去20多年真实的交易数据,在这个平台上可以通过模拟体验、知识自测比较活泼的游戏互动方式去提高对于证券市场的认知。这也是为了贴合现在年轻人促进学习的尝试,这种游戏的方式会更激发投资者学习的热情。

第五是分析易,你要对投资公司进行上市分析的话,首先要读的是财务报告,是报表,但是对于很多中小散户来说,是有难度的,怎样帮助他们了解上市公司的财务状况?深交所尝试做了这么一个,目的是做一个可视化的上市公司财务数据分析平台,能够把上市公司一些关键指标通过可视化的方式展示出来,这是我们专门针对中小散户的平台,因为市场上针对我们机构的一些分析工具已经非常多了,但是对于中小散户来说,这可能是一个空白,所以我们在尝试做这个事情,目前我们也在逐步改进这个平台。

第六是征集易,这个平台比较简单,就是在线问卷调查与投资者意见征集平台,因为很多监管工作需要,特别是一些信息披露的工作,特别需要征集投资者进行建议和建议,我们需要以投资者的导向改进信息披露工作,这是进行意见征集的平台。

这是我们整个服务365的服务体系,深交所在过去十年当中打磨出来的。除了这些工作之外,深交所也是强化投资者保护工作,今年的重点是做好退市工作过程当中投资者保护的具体措施,这里面非常重要的就是我们推动了欣泰电气退市工作,目前整个证券市场发生了三单先行赔付的实施方案,包括万福生科,海联讯和欣泰电气这三单都是深交所具体实施的,今年我们完成了欣泰电气的先行赔付,也是取得了非常好的效果,我们看到其中得到赔付投资者的比例超过了95%,赔付金额超过了99%,相比发达国家来说,我们这一块儿并没有落实。

除此以外,我们跟各种市场机构和监管机构合作共同推动投资者教育保护工作,这里面列举了几项今年里程碑的事件,比如说今年3月份和港交所互换了投资者教育合作文本,共同推进深港通的投资者教育工作。在5月份的时候,和深圳局开展走进上市公司五周年活动,联合安徽证监局开展了投资者服务周的活动,同年6月份跟深圳局发起成立了第一家地区的投资者教育联盟,这是我们今年的一些联合的活动。

下一步工作方向,我们也是要围绕资本市场中心工作,从揭示风险、进一步提升我们服务的移动化、智能化、国际化,以及构建立体化的投资者保护网,并且做好诉求处理,维护市场稳定,这几个方面推动投资者教育工作更上台阶。

借这个机会,我也希望各个市场机构能够支持和帮助我们共同做好投资者教育工作。

最后,再次希望2018年各个股民能够有好的收获,谢谢大家!

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