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新三板主办券商执业质量提升

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本报讯12月11日,全国股转系统发布11月份主办券商执业质量评价结果,11月份全国股转系统共记录负面行为102条,涉及57家主办券商。

其中,推荐挂牌类11条,占比10.78%;推荐后督导类58条,占比56.86%;交易管理类9条,占比8.82%;综合管理类24条,占比23.54%。本月没有券商负面行为达到5条以上。

42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.75%(10月份为35.42%);38家主办券商评价点值在80点(含)-90点之间,占比39.58%(10月份为50.00%)。

11月份负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商57家。本月没有券商负面行为达到5条以上,这意味单个券商负面行为数量均在5条以下。

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