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新三板主办券商执业:10月挂牌后督导负面行为多

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近日,全国股转系统公布新一期主办券商月度执业质量评价结果,10月份全国股转系统共记录券商负面行为120条,涉及56家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比28.33%;推荐后督导类63条,占比52.50%;交易管理类6条,占比5.00%;综合管理类17条,占比14.17%。

在10月份记录的挂牌后督导负面行为中,券商对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责,包括公告披露不及时、公告标题与内容不符、公告内容存在错误、公告上传错误等问题。券商这一问题比较突出,达到23条,是当月记录最多的负面行为。

统计显示,34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.42%(9月份为29.17%);48家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比50.00%(9月份为47.92%);11家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比11.46%(9月份为20.83%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.12%(9月份为2.08%)。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、上海证券(并列第一)、西部证券、九州证券(并列第三)、联储证券。

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商54家,合计占总记录数的88.33%(9月份为86.13%);负面行为记录在5条-20条(含)之间的主办券商2家,合计占总记录数的11.67%(9月份为13.87%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财通证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为信达证券。

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