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证监会:对未勤勉尽责律所采取监管措施

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(原标题:证监会:对未勤勉尽责律所采取监管措施 涉及8家律所、10名律师)


证监会新闻发言人常德鹏昨日在例行新闻发布会上,通报了证监会2017年度律师事务所从事IPO证券法律业务专项检查的情况。这次检查共涉及21家律师事务所从事的47个IPO证券法律项目。8家律师事务所、10名律师因检查中所发现的问题被采取行政监管措施。

常德鹏介绍,按照今年年初全国证券期货监管工作会议部署安排,证监会3月份组织开展了律师事务所从事IPO证券法律业务专项检查。

此次专项检查由北京、上海、江苏、浙江、安徽、湖南、广东、深圳等地的证监局具体进行,共抽查了21家律师事务所从事的47个IPO证券法律项目。检查发现,大部分律师事务所在从事证券法律业务过程中越来越重视执业规范,发挥了较好的资本市场合规把关作用。特别是经历了去年并购重组法律业务专项检查的律师事务所,其执业规范性与执业质量显著提高。

常德鹏表示,检查过程中也发现一些律师事务所及律师的执业过程仍然存在一些问题。部分律师事务所内部管理松散,质量管理意识和责任意识不强,未能真正实现律师事务所一体化管理。

这突出表现在:有的律师事务所不注重风险控制制度、内部复核制度、利益冲突及内幕交易防范制度的建设,制定的管理制度不符合法律法规要求,或者虽然建立了内部管理制度,但是流于形式,不能有效执行;

有的律师在执业过程中尚未完全形成以质量为导向的从业理念,不能采取适当的方式进行核查验证,存在“轻过程、重结果”的情况,在未取得相关证据材料的情形下,便出具法律意见书,严重影响了法律意见书的质量;

还有的律师事务所在出具的法律意见书中使用含糊措辞,出现文字、数据等错误,不重视工作底稿的制作与保存。

常德鹏介绍,对于专项检查过程中发现的问题,证监会各检查单位依法、从严处理,最终对8家律师事务所、10名律师采取了出具警示函的行政监管措施,对3名律师采取了监管谈话的行政监管措施,对1家律师事务所采取了责令改正的行政监管措施,并将其记入资本市场诚信数据库。

据悉,证监会下一步将继续落实依法、全面、从严的监管理念,对律师事务所从事证券法律业务实行常态化、全覆盖的现场检查监管,进一步加大对律师事务所从事证券法律业务的监管执法力度,强化律师事务所及律师的主体责任,督促其勤勉尽责。

对检查发现有律师事务所或者律师在执业中违反法律规定、未勤勉尽责的,证监会将依法、从严惩处,并按规定记入诚信档案,实施失信联合惩戒。

常德鹏说,所有从事证券法律业务的律师事务所及律师个人,都要进一步增强依法合规、诚实守信意识,勤勉尽责,严格规范自己的执业活动,履行自己作为资本市场“看门人”的法定职责和崇高使命,发挥好资本市场的核查把关作用。

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