施耀恬：可运用大数据等现代技术提升反垄断工作

2017年8月30日至31日，由国务院反垄断委员会专家咨询组主办、上海交通大学竞争法律与政策研究中心承办的第六届“中国竞争政策论坛”在上海隆重举行。本届论坛的主题为“经济全球化背景下的竞争政策”。

中国人民大学法学院教授、中国经济法学研究会副会长史际春

“数字经济、大数据与竞争政策（第一部分）”议题的研讨由中国人民大学法学院教授、中国经济法学研究会副会长史际春主持。

上海市价格监督检查与反垄断局局长施耀恬

上海市价格监督检查与反垄断局局长施耀恬介绍了执法机构利用大数据完善反垄断工作的做法。他指出，该局加大反垄断执法力度的同时，还积极探索运用大数据等现代技术手段提升反垄断工作的精细化和专业化水平。一是开发了网络价格舆情监测系统。二是开发了企业纵向垄断力测度指数、社会福利影响分析、民生价格异常波动分析等模型和工具。三是建立了行业数据收集机制。四是开发使用相关监管执法软件。他强调，该局还密切关注国内外关于利用大数据实施更加隐蔽的垄断行为、数据流动壁垒、数据公开与知识产权保护等新问题的研究报告和案件报道，并正在对此开展深入研究。

以下为文字实录：

尊敬的女士们、先生们，大家下午好！感谢论坛组织方给予我大会交流发言的机会，借此机会与各位分享上海市价检局作为地方当局执法机构，推动竞争政策实施的进展以及关于大数据与竞争政策的探索和思考。

首先，向各位介绍我局近年来推动竞争政策实施的情况。

实施竞争政策是处理好政府与市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用的必然要求，对深入推进供给侧结构性改革和深化“放管服”改革有着重大的现实意义。自2015年有关中央文件首次提及竞争政策以来，我局对此进行了积极探索，主要从理论研究、制度建设、加强执法和竞争倡导等方面推进相关工作。

一是基础理论研究，明确推动竞争政策实施的操作路径。近年来，我局为竞争政策理论研究设立了专项研究经费，并先后与中国社科院、上海交通大学、上海复旦大学、中国政法大学、华东政法大学、同济大学等知名高校及研究机构建立合作关系，开展委托研究或联合研究。2013年的研究成果《竞争政策与反垄断研究——以竞争政策与产业政策的协调为视角》，探索了竞争政策与产业政策的协调关系，并提出要逐步确立竞争政策的基础性地位；2014年，委托上海交大王先林教授团队开展的《关于上海“十三五”期间如何发挥竞争政策作用的研究》，提出了我国已经进入应当重视竞争政策作用的历史阶段以及“十三五”时期是上海发挥竞争政策对经济转型升级作用的关键时期，并对上海逐步确立竞争政策地位的操作路径提出了建议；上海市“十三五”规划纲要采纳了上述建议，明确要在上海自贸区试验区加快竞争政策等制度探索，上海成为全国第一个将竞争政策写入“十三五”规划纲要的省市。

二是依托自贸区创新平台，推进体制机制创新。竞争政策实施是一项开创性的事业，需要在实践中逐步建立起配套衔接、规范严密的制度体系，推动体制机制创新才能为开展工作提供依据和遵循。近年来，我局依托上海自贸区制度创新平台，积极探索地方层面的体制机制创新。2014年，我局制定实施全国第一个《自贸试验区反价格垄断工作办法》，明确相关部门职责，建立了并行受理垄断举报、部门会商工作机制；2015年，我局制定实施了上海自贸区《中小企业垄断协议豁免指导意见》，这是全国第一个反垄断豁免指导意见，该豁免指导意见不仅对反垄断法的原则性豁免规定作了细化，为执法机构开展豁免审核提供了可操作的办法，也给予中小企业依法合作留下更多创新空间，取得了较好的实施效果。同时该豁免指导意见还被评为上海市2016-2017年度上海十大依法行政示范项目，为助力“大众创业、万众创新”发挥了积极作用。

三是加强反垄断执法，维护市场公平竞争。上海作为国际性城市，其城市竞争力一直位于国内国际前列。如中国城市竞争力研究会2016年发布调研结果显示，上海已连续四年排名全国第一；由中国社科院财经院与联合国人居署联合课题组完成的《全球城市竞争力报告2017——丝绸之路城市网》排名显示，在全球505个样本城市的竞争力年度排名中，上海排名第七。在城市竞争力排名中，一个城市的公平竞争环境是影响竞争力的重要评价因素。近年来，我局在国家发展改革委价监局的指导下，不断加强和改进反垄断执法，不仅维护了上海公平竞争的市场环境，也提升了上海这座城市的综合竞争力。截至2016年年底，我局共查处10起价格垄断案，累计实施罚款2.7亿元人民币。我们可以自信表示，上海开展反垄断执法，对国有企业和外资企业一视同仁，无论是对行业还是企业，都不预设调查目标。同时，我局还多次派员积极配合国家发改委查处重大案件，如“高通案”、“美敦力医疗器械案”等。通过大力开展反垄断执法，不仅有力地维护了公平竞争的市场秩序，保障了消费者的合法权益，我局的反垄断执法团队也得到锻炼和提高，得到上级部门和社会各界的认可，获得了国家及省级荣誉。

四是推动实施公平竞争审查，认真落实依法行政要求。今年2月，市发改委牵头起草了《关于贯彻〈国务院关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见〉的实施意见》，并以市政府名义印发实施。《实施意见》明确了上海实施公平竞争审查制度的责任主体和审查方式，以及建立由市发改委、市政府法制办、市商务委、市工商局和市财政局等部门参加的公平竞争审查联席会议，联席会议办公室设在市发改委。根据我局的建议，上海市政府修订发布的《上海市行政规范性文件制定和备案规定》中增设了行政规范性文件不得设定排除或者限制公平竞争事项的规定，将其作为合法性审查的内容之一。近期，我局举办了两场公平竞争审查制度培训，34个市政府相关部门、派出机构和相关事业单位，16个区政府相关部门参加了培训。

五是大力开展竞争倡导，预防垄断行为发生。大力开展竞争倡导，预防垄断行为发生，不论从节约社会成本的角度，还是从减少对市场和消费者危害的角度，都具有非常重要的意义。一方面，公开曝光典型案例。执法是最好的普法。通过执法实践和公开曝光典型案件，形成强大震慑作用，促使更多企业加强竞争合规建设，主动自觉规范经营行为。同时，公开曝光也释放了政府坚决维护公平竞争的信号，使市场主体和政府部门的公平竞争意识进一步增强。另一方面，主动开展法制宣传。通过召开政策宣讲会、发放宣传手册、企业约谈、专题会议、不定期回访等多种形式，选择与本市“四个中心”建设和科创中心建设密切相关的重点行业和企业开展针对性宣传，对反垄断执法进行普及型宣传，增强社会共识，促进经营者自律。近年来，我局陆续对汽车及医疗器械等行业的部分公司高管、医药行业协会及其会员单位等单位开展反垄断培训十余次，得到了与会单位的高度评价。

其次，与各位分享关于抓住数字经济、大数据发展的机遇，推进竞争政策实施的思考。

价格监管工作量大面广，与人民群众生活密切相关，且社会关注度高；而价格监管力量相对薄弱，传统的监管方法难以解决监管范围广与行政资源有限、监管要求提高与监管机制滞后、违法行为多样性与监管手段局限性等问题。因此，只有抓住数字经济、大数据带来的机遇，创新监管方式，才能进一步提高监管效能，有效地推进竞争政策实施。

近年来，我局在加大反垄断执法力度的同时，还积极探索运用大数据等现代技术手段提升反垄断工作的精细化和专业化水平。一是开发了网络价格舆情监测系统。通过搜索引擎、机器学习等技术，每天自动从互联网上获取与价格有关的舆情信息，与12358价格监管平台、行业收集数据等进行交叉比对，并形成报告报送相关领导和业务部门，提高获取垄断行为线索的可及性和及时性。二是开发了企业纵向垄断力测度指数、社会福利影响分析、民生价格异常波动分析等模型和工具。从数据分析的角度，尝试破解纵向垄断案件经济学分析、垄断行为发现和预警等难题。三是建立了行业数据收集机制。通过日常监管工作以及与本市商业银行和部分网购平台、医院、学校、标准化菜场等建立了数据报送制度，不断拓展和细化数据源，借助模型分析发现价格及与价格密切相关数据的变化规律，提高执法预警能力。四是开发使用相关监管执法软件。在监管执法过程中，利用数据分析技术，从庞大数据中筛选具有价格违法行为特征和规律的线索，快速完成调查取证的基础工作，供执法人员进一步分析，有效提升了执法效率。目前，我局信息化平台已初步建成并运行，除上述基本功能外，还建立了全程电子化的案件办理和案件审理系统，全面规范执法行为。此外，我们还关注到国内外关于利用大数据实施更加隐蔽的垄断行为、数据流动壁垒、数据公开与知识产权保护等新问题的研究报告和案件报道，并正在对此开展深入研究。

下一步，我们将在三个方面继续做好竞争政策实施的工作。一是积极推进公平竞争审查制度落实。建立公平竞争审查联席会议制度落实国家相关实施细则，研究完善本市公平竞争审查工作流程，推动本市公平竞争审查工作规范化、制度化、常态化。二是继续做好反垄断执法工作。进一步提升经济性垄断执法效能，着力查处民生领域价格垄断行为；同时加大行政性垄断执法力度，配合公平竞争审查制度的实施，形成规范政府行为的合力。我们将探索利用网络爬虫技术，抓住政府部门大力推进信息公开的有利条件，对相关政策文件、竞争自评报告以及相关报道等进行搜索、跟踪、筛选和分析，对可能存在违反竞争政策的情况进行提示，为开展竞争政策评估和反垄断执法提供支撑。三是强化竞争倡导。通过报刊、广播、电视、互联网和发放宣传手册等方式，持续加强竞争政策的宣传解读，推进社会各方面统一共识、增进理解、形成合力，倡导和培育市场竞争文化，为确定竞争政策的基础性地位营造良好的舆论环境。

“海纳百川、追求卓越”是上海的城市精神。在竞争政策和反垄断执法工作中，我局也禀承这一精神。一方面，加强与国家发改委价监局以及其他省市反垄断执法机构的交流合作。另一方面，也加强与其他国家反垄断执法机构以及国际组织的交流合作。近年来，我局多次派员参加联合国贸发会政府间专家组会议，与美国、欧盟、日本、瑞士、德国等竞争执法机构开展交流。与此同时，联合国机构官员、外国学者等也陆续来访我局开展交流合作，进一步提升了我局的反垄断执法水平、拓展了工作视野。

非常感谢各位专家的倾听，期待在未来的工作中与各位专家学者进一步交流合作！