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专家:立体化打击市场操纵 确保市场公平干净高效

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证监会日前公布了2017年第二批专项执法案件的进展。通报的案件中,有一起是行为人纠集违法团伙、筹集巨量资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”。

具体看,今年2月份至3月份期间,某企业及其实际控制人组建、控制一个分工明确的操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿元资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只“次新股”,涉嫌操纵市场

“次新股”一直是A股市场上资金热衷的投资标的。对于普通投资者来说,从规避年报业绩风险的角度,选择投资“次新股”相对安全。同时,“次新股”往往因流通盘较小的特点而极易被炒作,因此吸引了大量游资。

但是,如果是操纵市场,那么这种行为必然会受到严厉打击。因为操纵市场的行为,其本质是通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策。这种行为既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者的利益。

其实,操纵市场行为一直是监管层稽查的重点。我们不妨看看今年以来证监会公布的几起较为典型的案件,不难发现监管层对于这类行为的处罚是非常严厉的:盛巍恶意操纵英威腾股价被罚没逾200万元;唐汉博等人操纵股价被罚没12亿元;王耀沃操纵市场被罚没逾3747万元;李健操纵市北高新被罚没近3751万元;朱康军操纵中兴商业等股票被罚没超5亿元;马永威、曹勇操纵福达股份股价被罚没9153万元;徐留胜操纵37只股票被罚没逾1.11亿元。如果我们再用一组数据来进行分析,或许更能直观地说明这一点:2017年上半年证监会共罚没金额63.61亿元,上述处罚金额占比近三分之一。

笔者认为,监管层通过加大处罚力度,向市场表明了证监会维护证券市场秩序的坚定决心与能力。

其实,如查处朱康军操纵中兴商业、马永威团伙操纵福达股份等这些案件,只是证监稽查打击操作市场案件的一个开始。而对于市场上陆续涌现出的成批使用地域特征明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票的这些行为,监管层同样予以高度关注,该盯住的线索盯住不放,该立案的及时立案,该彻查的及时彻查。

可以预期的是,随着证监会对操纵市场行为保持“零容忍”,打击力度持续加大,调查的深度和广度不断加深、拓展,对市场操纵违法行为的震慑效果将进一步凸显。而这种立体化地打击市场操纵行为,其目的就是为了确保市场公平、干净、高效。

在这里,笔者想提醒一下试图操纵市场的那些人:法网密织之下,任何操纵行为终难逃脱法律的严厉制裁。同时,笔者还想提醒一下广大投资者:切莫盲目跟风,要时刻保持警惕,使自己不成为操纵市场的受害者。

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