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中信建投新高管是老朋友 前处长官员是否利益输送

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因一起“砸盘”事件,中信建投基金公司的风控漏洞被外界一览无余,也由此引来上交所、北京证监局的接连处罚。随即,该公司发布了督察长的变更公告,但从新任督察长张乐久的履历上看,其在半年前曾就职于监管部门,又恰巧处理中信建投基金母公司——中信建投与投资者纠纷一案,但处理结果却并未得到投资者认可。为此,中国经营报质疑此次任命,张乐久与中信建投基金之间是否存在利益输送。

不仅如此,根据规定,公务员辞去公职须有三年或两年“冷却期”,“冷却期”内不得到与原工作业务直接相关的企业任职,而张乐久离职仅半年就火速投身“老朋友”中信建投基金门下,也被外界质疑是否合法合规。

对此,中国经济网记者电话联系中信建投基金公司,但截至发稿时止,电话一直无人接听。

违规闯祸 专户产品半年内禁止备案

根据中信建投发布的公告显示,北京证监局近期下发《关于对中信建投基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》,对中信建投基金采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施。

而究其原因,则是因为4月份的一起“砸盘”事件。2017年4月12日,中国平安与兴业银行被突如其来的大单砸中,瞬间大幅下跌,中国平安在一分钟之内猛跌3个多点,创出当天最大跌幅,而兴业银行一分钟内跌幅更是超过4个点。后经查,上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。

中信建投基金相关负责人曾对媒体表示,相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且未能采取有效的风控措施,从而引发异常情况。

基金专户是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益负责,运用委托财产进行证券投资的一种活动。从某种意义上来说,专户理财类的运作方式更像私募基金。

中信建投基金管理有限公司于2013年9月9日在北京注册成立,截至2016年年底,其管理资产规模达到人民币2124亿元。其中公募基金和专户管理资产规模(含子公司元达信资本管理(北京)有限公司)分别为人民币95亿元和人民币2029亿元,可见专户对其的重要性。

而根据基金业协会信息显示,2017年上半年以来,中信建投共备案29只专户产品,25只为一对一类型,4只一对多类型,其最近发行的一只专户产品备案时间为5月19日。

有业内人士表示,从行业层面上来讲,暂停专户备案6个月的处罚已经相当严厉。这表示中信建投基金半年的专户业务将停滞,6个月不得成立新专户产品,品牌和业绩也许会受较大的影响。

而在此之前,上交所也已经对中信建投基金做出处罚,对4个专户产品证券账户禁止交易1个月,4月24日至5月23日期间不得买入和卖出在上交所挂牌交易的所有证券。

中信建投基金督察长换人 新任资格存疑

就在上交所和北京证监局做出处罚之后,中信建投基金随即公布了一份高管人员变更公告,任命张乐久为新任基金管理人督察长。

有业内人士分析认为,基金公司督察长为监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。此次中信建投基金更换督察长,可能与公司此前发生过的“砸盘”事件并遭罚有关。

公告显示,原督察长周建萍离任,转任副总经理,并兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行监事。新任督察长为张乐久,曾任中大期货研究员,太平洋证券研究员,北京证监局主任科员,北京同瑞汇金管理有限公司合规专员,现任中信建投基金督察长、兼任稽控合规部负责人。

且在张乐久的任职公告中,也表述称“上述变更事项,经中信建投基金管理有限公司董事会审议通过,并按规定向北京证监局报告、向中国证券投资基金业协会备案”。

据了解,新任督察长张乐久其实早在两年前就和中信建投基金结缘。根据报道,张乐久此前在北京证监局任机构监管一处处长,2015年7月至2016年7月间曾负责处理中信建投基金母公司——中信建投(06066.HK)与投资者周先生两融纠纷一案,但处理结果始终令周先生不满意,直到今日此案仍未画上句号。

而我国《中华人民共和国公务员法》明确规定,公务员辞去公职须有三年或两年“冷却期”,在此期间,公务员不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职。但张乐久从北京证监局离职仅有半年,如此迅速的就职于中信建投基金这个“老朋友”门下,不禁让人质疑是否合法合规?双方之间又是否存在某种利益输送?

规模垫底同龄公司 权益类产品业绩差强人意

资料显示,和中信建投基金同在2013年下半年成立的基金公司共有8家,而根据2017年6月30日的公募管理规模看,中信建投基金仅以84.7亿元排在第六名,与2016年四季度和2017年一季度相比,其规模已经连续两个季度出现下滑。

天天基金网数据显示,中信建投基金公司共有基金经理9人,管理着15只基金,其中8只混合、4只债券、3只保本。从混合型基金的业绩看,今年以来,有可比数据的4只混合型基金中,3只都跑输同类均值,中信建投睿信灵活配置混合A(000926)是其中最差的,截至7月24日收盘,其上半年净值亏损了6.88%,大幅跑输4.83%的同类平均收益。

在二季报中,基金经理对失利原因也进行了表述,其表示:“本基金基于管理人对宏观经济的乐观判断,第二季度加大了股票配置比例,并且偏重于深市A股。在股票投资方面,本基金使用两个量化多因子选股策略,策略一从基本面、市场情绪、技术指标等方面选取了一系列因子构建因子库,筛选有效因子追求绝对收益,策略二以中证500指数为基准,适当暴露了市值风格和行业风格,控制负向偏离的基础上追求相对收益。股票策略在二季度A股市场行业、热点不均衡的波动下,跑输基准3%左右,以展望后市,基金管理人认为因子库中的因子在A股市场上是长期有效的,股票组合投资严格执行量化策略对长期收益的贡献是稳定的,同时对组合个股前景均有良好预期和信心,相信未来一个阶段能够为持有人带来合理回。”可以看出,基金经理对目前的持股很有信心,并认为二季度的落后只是暂时的。

从基金经理的任职期回报看,2015年2月3日至2017年3月23日,该基金由王琦负责管理,2年又49天的任职回报为5.00%。王琦从2014年3月加入中信建投基金管理有限公司投资研究部,担任部门总经理职务,从业经历上看,王琦还算是新人。

而2017年3月24日至今,该基金由王晓贞负责管理,此人于2016年11月加入中信建投基金管理有限公司,担任基金经理职务的时间累计仅有123天,更是一位崭新的新人。

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