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李超:中介机构合规风控工作更要有技术手段

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5月18日,中国证监会副主席李超携证监会债券部主任蔡建春、中证协副会长欧阳昌琼、证监会机构部处长童卫华、证监会债券部处长王锐等一行7人,在四川证监局党委委员、副局长马建华,四川证监局党委委员、副局长蔡英等陪同下莅临华西证券公司调研指导工作。

调研过程中,华西证券公司向调研组介绍了华西证券的历史发展历程及企业现状

李超副主席表示,中介机构合规风控工作在全业务上的覆盖,不单单要靠人力投入,更要有技术手段。虽然华西证券只是中等规模券商,但正在朝着一个真正的投行方向发展。他对公司在经营过程中合规风控有效、业务管控到位给予了肯定。

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