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深交所: 稳中求进全面加强风险防控

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⊙记者 张忆 ○编辑 陈羽

上周五,深交所召开第三届理事会第48次会议。会议听取了理事会及经理层2016年度工作总结和2017年度工作计划,以及深港通开通运行、境外交易所股权竞标、扶贫工作等情况的报告,审议了有关业务规则修订等事宜。

会议充分肯定了深交所一年来取得的工作成绩。会议认为,2016年深交所认真落实党中央、国务院和证监会决策部署,深入开展“两学一做”学习教育,持续推进中央巡视整改,全面加强党的建设,不断夯实从严治党从严治所基础,扎实推进多层次市场体系建设,坚持依法从严全面监管,维护市场安全稳定运行,积极提升市场培育服务能力,努力服务供给侧结构性改革、创新创业和实体经济发展,圆满完成深港通开通、新一代交易系统上线等资本市场重大工作任务。一年来,深交所理事会认真履职,尽责担当,统筹谋划深交所发展战略,推动强化一线监管职责,支持稳步推进国际合作,促进内部管理提质增效,做了大量卓有成效的工作,确保了深交所各项工作正常有序运行。

会议强调,2017年是充满挑战的一年,市场不确定因素较多,稳定市场、建设市场、发展市场的任务更加艰巨。深交所要坚决贯彻党中央、国务院大政方针,认真落实证监会部署安排,深入学习十八届六中全会精神,持续推进全面从严治党;坚持稳中求进,全面加强风险防控,在关键领域重点项目上破题;强化依法从严全面监管,切实维护市场安全稳定运行;研究制定创业板改革方案,更好支持服务创新创业;稳步推动ETF期权试点,丰富健全多层次产品体系;组织召开第五次会员大会,优化交易所治理结构。在新的一年里,要广泛汇聚市场各方力量,凝结共识,形成合力,努力把深交所建设成为支持实体经济、服务国家战略的重要基础平台,在更高层次、更大范围服务“十三五”国家发展战略全局,以实际行动迎接党的十九大胜利召开。

第11批106家失联私募机构名单公示 私募基金诚信体系建设渐趋完善

⊙记者 李丹丹 ○编辑 陈羽

人无诚不立,业无信不兴。

1月13日,中国证券投资基金业协会(下称“协会”)公示了第11批106家失联私募机构的名单,这些失联机构若3个月内未主动联系协会并提供有效证明材料,将被注销私募基金管理人登记。

这只是协会建立私募基金诚信体系的一个“缩影”。近期私募基金信息披露备份平台全面运行,失联机构公示制度和自律机制进一步优化,登记备案情况全面公示等措施,都彰显了私募基金行业的诚信体系建设正日益完善。

信息披露备份工作执行良好

私募投资基金的信息披露,是私募基金管理人履行受托人义务的重要职责,是实现基金有效治理的基本要求。根据相关法律法规及自律规则,协会于2016年2月4日发布实施《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信披办法》),规定私募基金信息披露报告应当备份至协会指定的信息披露备份平台。

按照预期的工作规划,私募基金信息披露备份系统分为两个阶段上线。第一阶段,自2016年10月10日起私募证券投资基金(含顾问管理型)实现月度、季度和年度信息披露信息的备份功能;第二阶段,自2017年1月13日起,已备案的私募股权(含创业)投资基金,应当按《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权(含创业)投资基金》要求,在信披系统备份其半年报、年报等私募基金信息披露报告。

协会相关负责人介绍,从信披备份系统3个月的运行情况来看,1677家私募基金管理人需备份月度报告(单只规模达5000万元以上的自主管理型私募证券投资基金),其中1320家正常完成了信息披露备份工作,比例超过78.7%。2016年12月的月度信息披露完成比例更达到87.4%。

他进一步介绍,为更好地形成行业诚信约束,增强私募基金管理人履行信息披露的自觉性,私募基金相关信息披露报告的备份执行情况已在协会官网进行公示。行业信用积累、业绩记录数据库及失信约束机制正在完善。协会拟根据私募基金信息披露备份情况采用记分制对私募基金管理人进行分层管理,扶优限劣。

据悉,下一步协会将尽快组织行业力量制作针对FOF基金的信息披露指引,不断完善私募基金信息披露行业规范,营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境,加强私募基金行业自律能力建设,推动私募基金行业持续健康发展。

106家私募新列入失联名单

此前,协会公布的2016年私募基金登记备案情况显示,去年协会共注销12834家私募基金管理人,一大批无展业能力的空壳机构被注销,改善了行业构成,重塑了行业形象。

1月13日协会公示了第11批失联私募机构名单,包括光大金控(陕西)资产管理有限公司等106家公司。协会通过上述公司在私募基金登记备案系统预留的固定电话、手机号码、电子邮件等均无法与公司取得联系,公司亦未在限定时间内回复相关情况说明。

协会指出,名单内私募机构应于公告发出后5个工作日内来函对公司经营情况及风险情况予以书面说明,逾期则被认定为“失联机构”。被认定为“失联机构”的私募机构,协会将在官方网站予以公示,同时在私募基金管理人公示信息中予以标示。

为进一步完善私募基金管理人诚信体系建设,落实差异化自律管理,增强私募基金管理人自律意识,协会还优化了失联私募机构自律机制,即自失联机构公告发布之日起三个月,列入失联机构名单的私募基金管理人未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。

截至2016年12月,协会已将河北九杉股权投资基金管理有限公司等69家机构列入失联机构名单,其中有42家机构已被注销登记,有1家机构已自行注销管理人登记。

财政部官员告诫地方:新能源车配套补贴细则不能保护落后

⊙记者 李苑 ○编辑 谷子

去年12月底,业界翘首以盼的新能源汽车补贴新政终于落地。1月14日,财政部经济建设司副司长宋秋玲在“2017年中国电动汽车百人会论坛”上表示,当前补贴政策的动态调整机制已经建立,目的就是扶优扶强,推动形成优胜劣汰的市场机制。今后技术落后的企业和产品将得不到政府补贴,不追求技术创新的企业将会被淘汰。

新的财政补贴政策明确,在保持2016年至2020年补贴政策总体稳定的前提下,调整完善补贴方法,改进资金拨付方式,提高生产企业及产品准入门槛,建立健全监管体系。

对此,宋秋玲从补贴政策制定的角度作了解读。她表示,补贴政策的稳定性和连续性对产业平稳发展至关重要。完善政策一个基本的出发点就是,补贴的机制不变,主要体现在支持方向保持不变、支持期限保持不变、支持力度总体保持稳定三个方面,只是重点提高技术门槛。

事实上,技术创新一直是我国新能源企业的短板,尤其是动力电池至今未取得革命性突破,严重制约了新能源汽车发展壮大。

宋秋玲介绍,新的财政补贴政策一大特点就是强化对动力电池的支持。其中,在乘用车、专用车中,专门增加了动力电池的技术指标,将新能源客车补贴方式调整为以动力电池为核心、以电池容量和电池性能为标准,将更加客观的反映车辆的生产成本和技术水平。

据悉,为了推动新能源汽车技术的发展,其他部委也会不同层面的给予支持。比如工信部部长苗圩就在论坛上表示,将加大研发支持,包括实施国家重点研发计划新能源汽车重点专项等。而推动充电基础设施建设也成为工信部和国家能源局等部委今后的工作共识。

一直以来,业内人士认为,新能源汽车产业化需摆脱补贴依赖,靠政策市场双轮驱动。

从政策层面来说,目前我国已经开始启动逐步退出机制。按照新的财政补贴政策要求,在乘用车补贴方面,2017年至2018年新能源汽车补贴额度较2016年减少20%,与预期补贴退坡幅度保持一致。但是在地方补贴金额方面设置了上限,要求地方财政单车补贴不得超过中央财政的补贴额的50%。

尽管有企业担心地补的下降会对其产生影响,但宋秋玲认为,政策主要是鼓励地方发挥本地优势,将支持重点从购置环节向使用环节倾斜,与中央政策相互补充,形成合力。

“支持新能源汽车产业,地方可以出台优惠政策,但决不能保护落后,不能低水平的重复建设。”宋秋玲强调。

目前,各地都在陆续制定新能源汽车配套细则。上海市新能源汽车相关负责人就称,上海争取在今年一季度出台地方新能源车配套补贴细则。2017年上海新能源汽车推广侧重于“稳中求进”,准备应对“结构性调整”。

对于未来我国新能源汽车产业的发展之路如何走,宋秋玲表示,必须探索建立市场化的成效机制,既是国际通行的做法,也是未来政策调整的方向。对此,业界已达成共识,目前相关部门也提出了具体的思路方案。现在关键的问题是要加快建立实现与财政补贴退坡的平稳接续,确保补贴退出后扶持力度不断档。

优化监管服务 上交所发布《上市公司信息披露监管问答》

⊙记者 赵一蕙 ○编辑 孙放

昨日,上交所对外发布《上市公司信息披露监管问答》(下称《监管问答》),涵盖了日常信息披露业务中常用的、问题集中度较高的业务类别,以供上市公司在信息披露实务中参考使用。这是上交所在强化监管的同时,优化监管服务的一项重要举措。上交所表示,后续还将根据监管规则的修订变化情况和监管实践,定期对《监管问答》予以更新、充实,希望使之成为上市公司日常信息披露业务的“百科全书”。

集中梳理规则难点疑点

据上交所相关负责人介绍,自2013年上交所推出信息披露直通车业务以来,沪市公司的责任意识不断增强,信息披露质量逐步提高。但是,伴随着资本市场环境的变化、公司业务类型的多样化和对信息披露质量要求的提高,上市公司理解和执行规则的难度有所增加。

上交所在监管实践中发现,尽管相关法律法规、《股票上市规则》和其他规定已对上市公司及相关义务人的信息披露行为做出了明确规范,但上市公司执行信息披露要求时,仍然容易出现各种瑕疵甚至违规。其中,很大部分原因在于上市公司不能准确地理解规则并把握披露要求。特别是新增上市公司,普遍存在对规则理解不足、把握不准的情况,客观上加大了违规的可能性和风险。

为此,上交所在强化一线监管同时,寓服务于监管,结合监管实践,对上市公司在信息披露实务中可能遇到的规则难点和疑问、常见错误和风险进行了集中梳理,并在此基础上提前解读规则要点、明确监管标准、解答公司疑惑,形成《监管问答》。此举旨在前移风险防范端口,告知在先、提示在先,降低违规发生概率,通过优化监管服务,促进上市公司规范运作。

在内容上,《监管问答》结合以往监管案例,梳理各类业务风险集中点。一方面,针对重要规则条款的理解和认识上的偏差,明确解释、扫清误区、统一认识;另一方面,对于实务中经常出现的、规则适用方面的各种疑问,如披露标准、披露时点、披露方式、披露内容以及相关决策程序等,分门别类、各有侧重地提示要点和要求,明确监管标准。

本期发布的《监管问答》在内容上涵盖了上市公司日常信息披露业务中常用的、问题集中度较高的业务类别,共分四部分,除业绩预告、政府补助、独立董事选任外,考虑到2016年年报披露将至,还特别纳入了定期报告的编制与报送内容。

问答式“百科全书”

《监管问答》旨在帮助上市公司解决披露实务问题,在编写形式上也以实用性为主。《监管问答》采取了“分门别类”和“一问一答”的方式。即在不同业务类别下,以问题形式引入相关疑难问题和关注要点,针对性地进行解释和提醒。此举意在帮助上市公司更便捷地找到对应问题,更直观和清晰地获取解答,集中资源应对风险点,进而更有效地安排信息披露工作,提高信息披露质量和规范运作水平。

《监管问答》的编写是一项持续性的工作。后续,上交所将根据监管规则的修订变化情况和监管实践中发现的新型问题、共性问题,定期予以更新、充实并对外发布。该《监管问答》源于监管实践、贴近信披实务、注重便捷高效,将成为上市公司日常信披业务的实用百科全书,指导上市公司信披合规、有效。

智能汽车顶层设计

着手编制

⊙记者 阮晓琴 ○编辑 谷子

记者从相关渠道获悉,工信部正在委托中国汽车工程学会进行智能汽车的顶层设计。

在2017国际消费类电子展(CES)上,智能汽车成为一大亮点,欧美日主要汽车厂商都发布了自动驾驶技术。

“欧美日等对智能汽车的研究比中国早十几年,因而商业化时间更早,预计2020年左右,国际一线车企能够实现自动驾驶。但是,中国预计实现自动驾驶的时间在2025年。”机械工业信息研究院《汽车工艺师》杂志主编田付新告诉记者。

智能汽车发展战略涉及多方面。中国汽车工程学会去年10月发布了《节能与新能源汽车技术路线图》,专章描述“智能网联汽车技术路线图”,阐述智能网联汽车的技术架构。

其中,中国将研究自主的关键技术,包括车载视觉系统、车载雷达波、车载激光、高精度地图和网络安全系统等。同时,自动驾驶路段路面设施、交通规则等都需要作大的改变,需出台相应的配套政策。

根据相关标准,自动驾驶分为完全手动驾驶、辅助驾驶、自动驾驶、无人驾驶等级。

所谓自动驾驶,通俗地说是指司机不离开驾驶座位,但通过电脑实现驾驶的模式。据介绍,在引进关键信息技术、零部件的前提下,中国汽车业前两年开始导入辅助驾驶。如上汽、一汽、长安和广汽等都安装了防碰撞预警系统和偏离车道预警系统。

“核心的还是人家的东西,国内厂商扮演整合、系统集成角色。”专家说,为了推动中国智能汽车的发展,工信部正在委托中国汽车工程学会,做智能汽车的顶层设计。虽然暂时还没有形成国家级的智能汽车发展战略,但预计 “十三五”期间产学研用有望联合行动起来。

目前,智能汽车已成为全球产业的热点,科技界纷纷抢滩。专家告诉记者,高通将骁龙820A处理器以及X12、X5调制解调器等内置在汽车中,还推出了新的驾驶数据平台。新车配置了大量的传感器,比如外在的摄像头、GPS定位器到内部的加速控制器以及雷达系统等等。

英伟达和英特尔也重点部署自动驾驶,他们打造芯片、AI(人工智能)超算平台、算法、5G通信一体化的自动驾驶解决方案。其中英特尔推出首款面向无人驾驶的5G平台,用于填补车载通信的空白。

海内外专家点拨新兴市场:

多关注国内需求

⊙记者 王宙洁 ○编辑 谷子

告别动荡多变的2016年,全球经济迎来需要面对欧美政局更迭及美联储加息等重磅事件的2017年。在国际货币基金组织(IMF)前副总裁、国家金融研究院院长朱民看来,如今的全球经济正迎来结构性变化。

在上周末由上海交通大学上海高级金融学院主办的上海金融论坛上,诺贝尔经济学奖得主罗伯特·默顿及印度央行前行长拉格拉姆·拉詹等与会经济学家对此纷纷建言,为了更好地应对未来可能出现的风险,新兴市场需要更关注国内需求,而技术创新将成为理想的增长驱动力。

全球经济迎结构性变化

世界银行上周发布最新一期《全球经济展望》显示,在新兴市场经济体增长前景改善的带动下,今明两年全球经济增速将较去年有所提升,但主要经济体政策不确定性上升以及贸易保护主义抬头等风险将威胁全球经济增长。

朱民在上海金融论坛上表示, 目前全球经济正出现低增长、低利率、低通胀、低投资、低贸易、低FDI(外商直接投资)、低油价的“七低”状况,但这是一种均衡状况,全球经济正出现结构性变化。

朱民说,这种变化体现在以下几个方面:第一,人口结构的变化,出现了老龄化的问题;第二,人们对进口品的需求弹性随着收入上升在下降;第三,全球贸易增长速度下滑;第四,全世界产能过剩,发达国家产能利用率持续下降。基于此,他认为,全球都面临着结构调整的需要,中国也不例外。

海通证券总裁瞿秋平也认为,改革转型仍是今年中国经济工作的重中之重,适应转型方向的新经济是未来我国经济持续发展的希望,关注轻资产的创新产业和服务业的持续发展,有望带来我国经济转型的春天。

拉格拉姆·拉詹则称,新兴市场必须更着眼于国内需求。他表示,金融危机后发达国家推出了量化宽松等政策,这种政策使大量流动性奔向新兴市场,推高了这些国家的货币汇率和债务水平,而一旦发达国家政策扭转会带来很大影响。因此,新兴市场必须继续抓宏观经济的改善,要花很大力气在内需上,而不是依赖工业化国家的需求。

拉詹同时呼吁,央行决策者有责任不要突然削弱宽松货币政策,当他们需要采取加息等措施时,必须考虑到这对新兴市场的影响。

创新技术是理想驱动力

实现经济增长离不开金融体系的支撑。上海交通大学上海高级金融学院学术委员会主席王江便指出,经过近40年的改革开放,中国经济取得了举世瞩目的成就,已经成为全球第二大经济体。与此同时,当前中国经济的增长遇到了新的挑战,尤其面临着向新的发展模式转变,一个由规模到效率、由政府主导到市场主导、由以资源投入为驱动到以创新为驱动、由规模递减到可持续的转变。

王江表示,这一转变的关键是要真正发挥金融市场在资源和风险配置中的决定作用,而这个作用必须有一个现代化、开放的金融体系作为支撑。

而诺贝尔经济学奖得主罗伯特·默顿认为,功能健全的金融体系对可持续的经济增长与发展至关重要,中国要行使全球经济的领导力就必须有一个世界级的资本市场。而金融创新推动金融体系不断完善,金融科学、技术和经济需求则驱动金融创新。

默顿在上海金融论坛上指出,美国在上世纪70年代的经验表明,危机可以引发金融创新,从而带来金融体系的持久改善。应对全球老龄化和人口寿命延长的挑战,改善金融服务以应对亚洲GDP的大幅扩张,通过全球多样化以提升中国资本市场的有效性是当下金融创新的机遇。

拉詹也表示:“如果我们能够成功地保持市场开放,而不是遏制创新,那么亮点将无所不在。”

亚洲开发银行前首席经济学家魏尚进则在同一场合建议,改变资源的错配应当成为创新领域重要的结构性改革措施之一。

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