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深交所:上周对35起证券异常行为进行调查

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网易财经1月3日讯 深交所1月3日发布信息称,上周(12月26日-12月30日)对35起证券异常行为进行调查,涉及证券23只,证券账户29个,证券公司22家;对12其上市公司重大事项进行核查,向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。

上周因周信钢、李欣、周晨作为一致行动人在买入新元科技股份达到5%时,没有及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前没有停止买入股份,从2016年12月27日起至2017年2月9日止对周信钢、李欣、周晨的相关证券账户采取限制交易措施。 苏大维格最近股价异常波动及是否存在借助VR概念炒作股价等事项,向公司及相关股东发出关注函。

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越线举牌新元科技 周信钢被指违规

买到举牌线却未及时披露,“香水大王”周信钢对新元科技的越线建仓旋即引来监管关注。

深交所12月14日对周信钢下发监管函,指明其“越线”举牌新元科技的行为已经违反了相关规定。

12月12日,新元科技公告称,公司于8日收到周信钢及妻女李欣、周晨,以及周信钢作为委托人参与的云南国际信托有限公司-睿金-汇赢通294号单一资金信托、李欣作为委托人参与的四川信托有限公司-睿进5号证券投资集合资金信托计划的举牌报告。

截至今年3月1日,周信钢及一致行动人通过集中竞价交易已持有公司5.08%股权,构成举牌,但是其未能及时通知公司,并继续进行增减持。截至12月8日,周信钢及一致行动人共持有新元科技787.08万股,占比7.87%。

对此,深交所指出,周信钢的上述行为违反了《创业板股票上市规则》及《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定,应及时整改,杜绝再次发生。

对于举牌未及时披露的原因,周信钢方面表示,因信托计划都由各自的管理人进行产品管理,周信钢及其一致行动人分别作为不同产品的委托人,未能及时关注到产品的持仓情况,故未能及时履行信息披露义务。同时,周信钢在权益变动书中表示,举牌系个人长期财务投资需求,未来一年内可能继续增减持。

值得一提的是,这已不是周信钢第一次“越线”举牌。此前,其在投资康跃科技、永利股份(原永利带业)等公司时均出现过类似情况,而周信钢的解释亦为:“相关交易账户较分散,未能及时发现并履行信披义务。”

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