上海电力股份有限公司2016年第一次临时股东大会决议公告

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（原标题：上海电力股份有限公司2016年第一次临时股东大会决议公告）

证券代码：600021 证券简称：上海电力公告编号：2016-59

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2016年12月16日

(二) 股东大会召开的地点：上海青松城大酒店四楼劲松厅（上海市肇嘉浜路777号）

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次大会由公司董事会召集，受公司董事长王运丹先生委托，会议由公司副总经理、董事会秘书夏梅兴先生主持。本次会议采用现场表决和网络投票相结合的方式。会议召集、召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事14人，出席0人，公司董事因另有公务未能出席本次会议；

2、公司在任监事6人，出席2人，监事顾皑、胡伟斌出席了会议，其他监事因另有公务未能出席本次会议；

3、董事会秘书夏梅兴、财务总监陈文灏出席了本次会议。

二、议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1 议案名称：公司关于为上海友好航运有限公司提供融资担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2 议案名称：《公司章程》修正案

审议结果：通过

表决情况：

■

3 议案名称：上海电力股份有限公司关于公司重大资产购买符合重组相关法律法规规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4 上海电力股份有限公司关于公司重大资产购买方案的议案

4.01 议案名称：本次交易方案概要

审议结果：通过

表决情况：

■

4.02 议案名称：交易对方

审议结果：通过

表决情况：

■

4.03 议案名称：交易标的

审议结果：通过

表决情况：

■

4.04 议案名称：定价方式、交易对价及奖励资金安排

审议结果：通过

表决情况：

■

4.05 议案名称：IFC 及 ADB 随售权

审议结果：通过

表决情况：

■

4.06 议案名称：强制要约收购

审议结果：通过

表决情况：

■

4.07 议案名称：交易对价支付方式及融资安排

审议结果：通过

表决情况：

■

4.08 议案名称：交易构架

审议结果：通过

表决情况：

■

5 议案名称：上海电力股份有限公司关于《上海电力股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6 议案名称：上海电力股份有限公司关于签署《关于 KESPOWER LTD 持有 K-ELECTRIC LIMITED 的股份买卖协议》及相关协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7 议案名称：上海电力股份有限公司关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8 议案名称：上海电力股份有限公司关于本次交易不构成关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9 议案名称：上海电力股份有限公司关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10 议案名称：上海电力股份有限公司关于批准公司本次交易事项有关估值报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

11 议案名称：上海电力股份有限公司关于本次交易相关会计政策差异情况鉴证报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

12 议案名称：上海电力股份有限公司关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及交易定价的公允性的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

13 议案名称：上海电力股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■■

(三) 关于议案表决的有关情况说明

第二至第十三项议案为特别决议事项，经出席会议股东或代理人所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海东方华银律师事务所

律师：王建文、张晶

2、律师鉴证结论意见：

上海电力股份有限公司2016年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》、《大会规则》及《公司章程》之规定，股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、本所要求的其他文件。

上海电力股份有限公司

2016年12月17日

诺德基金管理有限公司关于新增杭州科地瑞富基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并相应开通定投业务和转换业务及参与费率优惠的公告

一、基金代销

根据诺德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与杭州科地瑞富基金销售有限公司（以下简称：科地瑞富）签署的代销协议，自2016年12月20日起，科地瑞富将代销本公司旗下诺德价值优势混合型证券投资基金（基金代码：570001）、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：571002）、诺德增强收益债券型证券投资基金（基金代码：573003）、诺德成长优势混合型证券投资基金（基金代码：570005）、诺德中小盘混合型证券投资基金（基金代码：570006）、诺德优选30混合型证券投资基金（基金代码：570007）、诺德周期策略混合型证券投资基金（基金代码：570008）、诺德深证300指数分级证券投资基金（基金代码：165707）、诺德双翼债券型证券投资基金（LOF）（基金代码：165705）和诺德货币市场基金（基金代码：A类：002672；B类：002673）。

二、定投业务

基金定期定额投资业务（以下简称“基金定投”）是指投资者可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每月扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。

自上述代销之日起，上述代销机构将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势混合基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势混合基金、诺德中小盘混合基金、诺德优选30混合基金、诺德周期策略混合基金、诺德深证300指数分级基金和诺德货币市场基金的定投业务。目前，投资者申请办理基金定投业务，每期最低申购金额为人民币10元(含)。具体办理的业务规则和程序请遵循上述代销机构的有关规定。

三、转换业务

基金转换是指投资者在持有本公司发行和管理的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成本由公司管理且由同一注册登记机构办理注册登记业务的其它开放式基金的基金份额的一种业务模式。

自上述代销之日起，上述代销机构将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势混合基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势混合基金、诺德中小盘混合基金、诺德优选30混合基金、诺德周期策略混合基金、诺德货币市场基金的相互转换业务。基金转换业务的规则、费用及计算方法请参见各基金最新的招募说明书及本公司已刊登的各基金办理转换业务的相关公告。

四、费率优惠

自代销开始之日起，投资者申购指定基金享受申购费率优惠：

（一）投资者通过科地瑞富办理本公司上述基金的申购和基金定投业务，其费率（场外前端模式）享受不超过90%折扣幅度的费率优惠，原费率为固定费用的不再优惠。具体优惠以科地瑞富公告为准。

（二）原费率以本公司发布的公开法律文件及相关公告上注明的费率为准。

该费率优惠结束时间以科地瑞富的安排为准。

投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1、杭州科地瑞富基金销售有限公司

客服电话：0571-86655920

公司网站：www.cd121.com

2、诺德基金管理有限公司

客服电话：400-888-0009

公司网站：www.nuodefund.com

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

诺德基金管理有限公司

2016年12月17日

中船钢构工程股份有限公司

七届二十一次董事会会议决议公告

证券代码：600072 证券简称：钢构工程编号：临2016-061

中船钢构工程股份有限公司

七届二十一次董事会会议决议公告

中船钢构工程股份有限公司（以下简称 “公司”）七届二十一次董事会于2016年12月15日以通讯表决的方式召开。公司全体董事以书面表决方式行使表决权，会议审议并全票通过了以下议案，：

决议一：审议通过《关于对中船第九设计研究院工程有限公司增资的议案》；

会议以 9 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过议案。

公司董事会同意以募集资金对中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）进行增资，增资金额为1,613,236,748.07元，中船九院将根据《中船钢构工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》、《中船钢构工程股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定严格规范该部分资金的使用，本次增资的后续相关事宜授权公司经理层办理。

决议二：审议通过《关于为江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司提供担保的议案》；

会议以 9 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过议案。

公司董事会同意为江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司提供贷款担保，并授权公司经理层具体办理、签署相关法律文件。本次贷款人为中船财务有限责任公司，贷款担保金额为人民币5000万元，贷款年利率为基准利率4.35%，贷款期限为2016年12月15日起至2017年12月14日止。

决议三：审议通过关于修改《中船钢构工程股份有限公司章程》的议案；

会议以 9 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过议案。

公司董事会同意将《公司章程》中“第六条：公司注册资本为人民币478,429,586元。”修改为“第六条：公司注册资本为人民币736,249,883元。”、“第二十一条：公司的股本结构为：普通股478,429,586股。”改为“第二十一条：公司的股本结构为：普通股736,249,883股。”

公司独立董事对议案一和议案二均发表了一致同意的独立意见。

特此公告。

中船钢构工程股份有限公司董事会

2016 年 12月17日

股票简称：钢构工程证券代码：600072 编号：临2016-062

中船钢构工程股份有限公司

七届十一次监事会会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中船钢构工程股份有限公司七届十一次监事会会议于2016年12月15日在以通讯表决方式召开，全体5名监事以书面表决方式审议并通过了以下内容：

1、审议通过《关于对中船第九设计研究院工程有限公司增资的议案》

会议以 5 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过议案。

监事会认为：公司根据《中船钢构工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中相关内容，公司将本次非公开发行股份募集到的配套资金以增资方式用于中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）设计研发中心建设项目、XXXX舱室内装环境及关键技术研究项目、常熟梅李城乡一体化项目、宁波奉化安置房项目、补充中船九院流动资金，该增资行为符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》、《公司募集资金管理办法》的相关规定，有利于募投项目的推进，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东利益。审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

特此公告。

中船钢构工程股份有限公司监事会

2016年12月17日

股票简称：钢构工程证券代码：600072 编号：临2016-063

中船钢构工程股份有限公司

关于使用募集资金向子公司增资的

公告

重要内容提示：

●增资标的名称：中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）

●增资金额：1,613,236,748.07元人民币

●本次增资事宜不构成关联交易和上市公司重大资产重组事项

一、本次增资概述

经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2125号文核准，中船钢构工程股份有限公司（以下简称“公司”、“钢构工程”）采用非公开发行股票方式募集配套资金，分别向财通基金管理有限公司等8家公司非公开发行人民币普通股（A股）股票120,894,226股，发行价格为每股13.58元，募集资金总额为人民币1,641,743,589.08元，扣除承销费及财务顾问费后，实际募集资金净额为人民币1,613,236,748.07元。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（XYZH/2016BJA60484）。

根据《中船钢构工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》相关内容规定，公司本次非公开发行股份募集资金将用于中船九院设计研发中心建设项目、XXXX舱室内装环境及关键技术研究项目、常熟梅李城乡一体化项目、宁波奉化安置房项目的建设及补充中船九院流动资金。

公司本次增资金额中，人民币263,000,000.00元将用于缴纳中船九院尚未实缴的注册资本，人民币1,200,000,000.00元将用于增加中船九院注册资本，剩余的人民币150,236,748.07万元将计入中船九院资本公积。增资完成后，中船九院注册资本将由人民币8亿元增至为人民币20亿元。

二、本次增资标的基本情况

（一）基本情况

公司名称：中船第九设计研究院工程有限公司

公司性质：有限责任公司

注册地址：上海武宁路303号

法定代表人：周辉

注册资本：人民币80,000万元整

主营业务：房屋建筑工程，承担境外和境内国际国内招标工程的勘察、咨询、设计和监理项目；承包境外工程和境内国际国内招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述工程的劳务人员等。

股权结构：钢构工程持有中船九院100%股权。

（二）中船九院最近一年又一期的主要财务指标情况

截至2015年12月31日，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中船九院总资产为612,333.65万元，负债总额为488,330.03万元,资产负债率为79.75%；实现营业收入431,723.01万元，净利润8,508.27万元。

截至2016年10月31日，中船九院总资产为842,292.52万元，负债总额为711,986.76万元,资产负债率为84.53%；实现营业收入344,170.92万元，净利润5,126.45万元。（未经审计）

三、本次增资方式及资金来源

增资主体：中船钢构工程股份有限公司，无其他增资主体。

增资方式：现金出资。

出资来源：公司拟以本次重大资产重组募集到的配套资金

四、本次增资对公司的影响

本次增资是公司根据本次重大资产重组报告书中的相关内容，将募集资金用于对募投项目的投资及补充中船九院流动资金，对中船九院的业务开展及未来财务状况将带来积极影响。

公司本次增资不存在资源转移或利益输送情况，风险均在可控范围，不会损害公司股东及公司整体利益。

五、相关审核及批准程序及专项意见

1、董事会审议情况

公司七届二十一次董事会审议通过了《关于对中船第九设计研究院工程有限公司增资的议案》，全体董事一致同意审核通过该议案。

2、监事会审议情况

公司七届十一次监事会审议通过了《关于对中船第九设计研究院工程有限公司增资的议案》。监事会认为：公司根据《中船钢构工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中相关内容，将本次非公开发行股份募集到的配套资金以增资方式用于中船九院的设计研发中心建设项目、XXXX舱室内装环境及关键技术研究项目、常熟梅李城乡一体化项目、宁波奉化安置房项目、补充中船九院流动资金等，该增资行为符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》、《公司募集资金管理办法》的相关规定，有利于募投项目的推进，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东利益。审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

3、独立董事意见

根据《中船钢构工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简称“重组报告书”）、《募集资金管理办法》、《公司2016年第一次临时股东大会会议决议》等相关内容，本次对中船九院的增资系公司将重大资产重组所募集的资金通过增资方式用于中船九院设计研发中心建设项目、XXXX舱室内装环境及关键技术研究项目、常熟梅李城乡一体化项目、宁波奉化安置房项目的建设，补充中船九院流动资金，符合公司募集资金管理办法、重组报告书的内容规定，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东利益。审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，同意公司使用募集资金向子公司中船九院进行增资。

4、保荐机构核查意见

经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：公司使用募集资金对子公司中船九院增资事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表明确同意的独立意见。符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变募集资金投向的情形。本独立财务顾问同意公司使用募集资金向子公司中船九院增资事项。

六、报备文件

1、中船钢构工程股份有限公司七届二十一次董事会会议决议；

2、中船钢构工程股份有限公司七届十一次监事会会议决议；

3、中船钢构工程股份有限公司七届二十一次董事会相关事项独立董事意见；

4、中信证券股份有限公司关于中船钢构工程股份有限公司使用募集资金对子公司增资的核查意见。

特此公告。

中船钢构工程股份有限公司董事会

2016年12月17日

证券代码：600072 证券简称：钢构工程公告编号：临2016-064

中船钢构工程股份有限公司

为子公司提供担保的公告

重要内容提示:

●被担保人名称：江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称：江南德瑞斯）

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次为江南德瑞斯担保人民币分别为5000万元，实际为其提供的担保金额为30,000万元，在股东大会批准额度范围内。

●本次担保是否有反担保：否

●对外担保逾期的累计数量：无逾期担保

一、担保情况概述

江南德瑞斯为中船钢构工程股份有限公司（“本公司”或“公司”）控股子公司，因业务发展需要，原向中船财务有限责任公司申请的一笔5000万元贷款将于2016年12月14日到期，现江南德瑞斯向中船财务有限责任公司再次申请贷款人民币5000万元，贷款期限为2016年12月15日至2017年12月14日。

以上贷款将由公司提供担保，根据公司年度股东大会决议，该笔贷款属于公司日常关联交易范围内容，公司股东大会已经授权公司董事会审议在下一年度股东大会之前为江南德瑞斯提供不超过5亿元的贷款担保额度。截止公告之日（含本次的一笔担保），本公司为江南德瑞斯实际担保金额为人民币30,000万元，在股东大会批准总额范围之内。

二、被担保人基本情况

江南德瑞斯系公司控股子公司，公司持有江南德瑞斯股权比例为50%，德瑞斯华海船用设备有限公司持有江南德瑞斯股权比例为40%，上海船舶研究设计院持有江南德瑞斯股权比例为10%，德瑞斯华海船用设备有限公司和上海船舶研究设计院均为公司的关联企业，公司对江南德瑞斯的生产经营及日常管理有实质性控制权，并纳入公司合并报表范围。

截止2015 年 12 月 31 日江南德瑞斯总资产58,523.87万元，负债总额45,399.34万元，资产负债率77.57%；实现营业收入33,870.41万元，净利润307.58万元。

截止2016月10月31日江南德瑞斯总资产52,925.45万元，负债总额44,176.78万元，资产负债率83.47%；实现营业收入8,495.56万元，净利润-4,375.86万元（未经审计）。

截止2016年10月31日江南德瑞斯流动负债总额44,176.78万元，其中短期借款35,000万元（未经审计）。公司对江南德瑞斯提供本次担保后，共计为江南德瑞斯提供担保30,000万元，公司及子公司无其他担保事项。

三、担保协议的主要内容

担保方式：连带责任保证；

保证范围：主合同债权本金及利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金和实现债权而发生的费用；

期限：主合同生效之日至主合同项下的债务履行期限届满之日后两年止，若主合同借款人已归还借款，则保证期间为主合同生效之日起至主合同项下的债务履行完毕止。

金额：合计5000万元。

四、董事会意见

由于江南德瑞斯存在生产经营资金融资需求，为保障江南德瑞斯日常生产经营高效、顺畅，公司同意为江南德瑞斯在中船财务有限责任公司的贷款提供担保。

江南德瑞斯主要经营业务为船用舱口盖的制造及销售，主要客户对象为公司的关联船舶制造企业，江南德瑞斯本次借款主要用于其日常生产经营。公司董事会认为：江南德瑞斯目前经营稳定，收款风险较小，该借款对其生产经营有直接的积极影响，该借款的偿还压力在其可承受范围内，公司为其提供担保是审慎、合适的。

在本担保中，被担保对象为本公司控股子公司，不同于一般意义上的对外担保，不存在资源转移或利益输送情况，风险均在可控范围，不会损害公司股东及公司整体利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日公司共为江南德瑞斯提供担保总额为30,000万元,占公司截止2016年10月31日净资产的比例为26.77%，无逾期担保。

六、备查文件

（一）公司七届二十一次董事会决议

（二）江南德瑞斯营业执照复印件

（三）2015年度股东大会会议决议

特此公告。

中船钢构工程股份有限公司董事会

2016年12月17日

证券代码：600072 证券简称：钢构工程公告编号：2016-065

中船钢构工程股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

经中船钢构工程股份有限公司（以下简称“公司”）七届二十一次董事会会议审议通过，对《公司章程》内容进行如下修改：

■

《公司章程》除上述修改外，其余内容保持不变。根据公司2016年第一次临时股东大会会议决议内容，已授权公司董事会在本次发行股份购买资产并募集配套资金完成后，修改《公司章程》有关注册资本等相应条款。上述内容无须提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

中船钢构工程股份有限公司董事会

2016年12月17日

证券代码：600072 证券简称：钢构工程公告编号：临2016-066

中船钢构工程股份有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的

公告

一、募集资金基本情况

中船钢构工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月27日收到中国证监会《关于核准中船钢构工程股份有限公司向中国船舶工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2125号），核准公司向中国船舶工业集团公司等发行股份购买资产，同时采用询价方式向不超过10名符合条件的特定对象非公开发行股票募集配套资金，总额不超过164,174.36万元。

目前公司已向财通基金管理有限公司、上海国际集团资产管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、广西铁路发展二期投资基金合伙企业（有限合伙）、江苏盛和投资有限公司、博时基金管理有限公司、北京恒宇天泽投资管理有限公司、华泰资产管理有限公司以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A股）120,894,226股，发行价格为13.58元/股。本次发行募集资金总额为人民币1,641,743,589.08元，扣除与发行有关的费用后实际募集资金净额为人民币1,613,236,748.07元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年11月29日出具《验资报告》（XYZH/2016BJA60484），对上述募集资金到位情况进行了查验。

二、募集资金专户的开立和《募集资金专户存储三方监管协议》的签署情况

为规范公司募集资金的管理，保护中小投资者的权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规要求及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司、独立财务顾问中信证券股份有限公司与中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；中船钢构全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）、独立财务顾问中信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行、兴业银行股份有限公司上海淮海支行、中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。募集资金专户开立情况如下：

■

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

1、中船钢构及中船九院（以下合称“甲方”）已在各开户银行（以下合称“乙方”）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），甲方承诺并保证该专户仅用于甲方设计研发中心建设项目、舱室内装环境及关键技术研究项目、常熟梅李城乡一体化项目、宁波奉化安置房项目等募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、截至协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。

3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

4、中信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）作为钢构工程的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行监督职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。

5、甲方授权丙方指定的财务顾问主办人朱烨辛、高士博可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

财务顾问主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和加盖本协议丙方签章处一致的丙方公章或合同专用章的单位介绍信。

6、乙方按月（每月伍日前，若前伍日均为节假日，顺延至节假日后第一个工作日17时前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，同时由甲方通过回单自助打印设备获得对账单，并配合乙方抄送给丙方。

7、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”，甲方应及时书面告知乙方该等金额，并确保准确）的20%的，甲方及乙方应当在付款后叁个工作日内及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

8、丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。丙方更换财务顾问主办人的，应当将加盖与本协议丙方签章处一致的丙方公章或合同专用章的相关证明文件书面通知乙方，同时按协议第15条的要求书面通知更换后财务顾问主办人的联系方式。更换财务顾问主办人不影响本协议的效力。

9、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

10、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

12、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。

如司法或行政机关等有权机关对本协议项下专户和/或专户内的资金采取任何查封、冻结、扣划等强制措施，乙方有权根据该有权机关的要求执行，而无需对甲、丙方承担任何责任。如发生上述情况，乙方应及时通知甲方、丙方，上述有权机关禁止通知除外。

13、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。

14、全部协议均一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。

特此公告。

中船钢构工程股份有限公司董事会

2016年12月17日

关于中邮定期开放债券型证券投资基金

进入下一个运作周期的公告

中邮创业基金管理股份有限公司旗下中邮定期开放债券型证券投资基金第3个运作周期结束后的自由开放日期为2016年12月12日至2016年12月16日。从2016年12月19日起，该基金将进入下一个运作周期。

在每个运作周期内，除受限开放期以外，均为封闭期。在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回。

本基金在下一个运作周期受限开放日将对当日的净赎回数量进行控制，确保净赎回数量占该受限开放日前一日基金份额总数的比例在[0，10%]区间内。如净赎回数量占比超过10%，则对当日的申购申请进行全部确认，对赎回申请的确认按照该日净赎回额度（即开放期前一日基金份额总数乘以10%）加计当日的申购申请占该日实际赎回申请的比例进行部分确认。如净赎回数量占比未超过10%（含），则对当日的赎回申请全部确认。如净赎回数量小于零，即发生净申购时，则对当日的赎回申请全部确认。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来业绩。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。

特此公告。

中邮创业基金管理股份有限公司

2016年12月17日

关于中邮创业基金管理股份有限公司

网上直销平台认购及费率优惠活动的公告

为答谢广大投资者，促进基金业务的健康、持续发展，中邮创业基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）决定从2016年12月19日起，凡通过本公司网上直销平台认购中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金A（003842），参加下述费率优惠活动。

一、费率优惠活动

1、费率优惠内容

投资者通过中邮创业基金管理股份有限公司网上直销平台认购中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金A（003842），享受认购手续费减免政策，即认购手续费为“0”。优惠前认购费率为固定费用的，则按原费用执行，不再享有费率折扣。

2、适用时间

2016年12月19日至2016年12月23日