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新三板主办券商11月执业评价结果出炉

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中国证券网讯 新三板11月主办券商执业质量评价结果出炉。评价点值排名靠前的主办券商为中信证券、中泰证券、大通证券、银河证券、国泰君安、国开证券、华信证券、第一创业证券、开源证券、华西证券。

据证券时报12月14日报道,11月共有97家主办券商参与评价,40家主办券商评价点值在90点以上,占比42.10%,比10月有所下降;33家主办券商评价点值在80~90点之间,占比34.74%;15家主办券商评价点值在70点~80点,占比15.79%;7家主办券商评价点值在70点以下,占比7.37%。评价结果显示,华宝证券、银泰证券等7家券商排名靠后。

按照此前的监管规则,全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中,每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询,必要时要求提交书面说明或现场检查,并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时,还将根据评价结果的不同,对主办券商实施差异化制度安排。

据了解,11月全国股转公司共记录负面行为306条,涉及75家主办券商。其中,推荐挂牌类85条,占比27.78%;推荐后督导类169条,占比55.23%;交易管理类29条,占比9.48%;综合管理类23条,占比7.51%。

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