(原标题:易方达基金管理有限公司关于科瑞证券)
投资基金复牌的提示性公告
科瑞证券投资基金(以下简称“本基金”,代码“500056”)已于2016年8月31日起至2016年10月10日17:00止以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议科瑞证券投资基金转型有关事项。本基金基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,详细内容请见2016年10月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及易方达基金管理有限公司网站(www.efunds.com.cn)上刊登的《易方达基金管理有限公司关于科瑞证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
根据本基金基金份额持有人大会的相关公告,为维护基金份额持有人利益,基金管理人已向上海证券交易所申请本基金于2016年10月13日复牌。复牌后基金管理人将向上海证券交易所申请本基金终止上市,并在获得上海证券交易所的核准后发布《易方达基金管理有限公司关于科瑞证券投资基金终止上市公告》。
特此公告
易方达基金管理有限公司
2016年10月12日
易方达基金管理有限公司关于科瑞证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《科瑞证券投资基金基金合同》的有关规定,现将科瑞证券投资基金(以下简称“基金科瑞”)基金份额持有人大会的表决结果、决议及相关事项公告如下:
一、基金科瑞基金份额持有人大会会议情况
基金科瑞的基金管理人易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)以通讯方式组织召开了基金科瑞基金份额持有人大会。会议投票时间自2016年8月31日起,至2016年10月10日17:00止。2016年10月11日,在本基金的基金托管人交通银行股份有限公司授权代表的监督下,基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,北京市方圆公证处对计票过程及结果进行了公证。
参加本次大会的基金科瑞基金份额持有人或其代理人所持基金份额共1,692,641,817份,占权益登记日基金科瑞基金总份额的56.42%,达到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《科瑞证券投资基金基金合同》的有关规定。
本次会议审议了《关于科瑞证券投资基金转型有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”),并由参加大会的基金份额持有人对本次会议议案进行表决,表决结果为:1,501,863,534份基金份额同意,25,944,023份基金份额反对,164,834,260份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占参加本次大会的持有人或其代理人所持份额的88.73%,达到参加本次会议的基金份额持有人或其代理人所持基金份额总数的三分之二以上,达到法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《科瑞证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
根据《科瑞证券投资基金基金合同》的有关规定,持有人大会会议费用在基金资产中列支,本次会议费用如下:
项目 金额(单位:元)
律师费 45000元
公证费 50000元
合计 95000元
二、基金科瑞持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2016年10月11日表决通过了《关于科瑞证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。决议内容如下:
“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《科瑞证券投资基金基金合同》有关规定,同意按照《科瑞证券投资基金转型方案说明书》,对基金科瑞实施转型。
为实施基金科瑞转型方案,同意授权基金管理人办理本次基金科瑞转型的有关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转型实施的具体时间并办理与转型相关的所有具体事宜,以及根据《科瑞证券投资基金转型方案说明书》的有关内容和法律法规的规定,对《科瑞证券投资基金基金合同》进行修改和补充。”
三、基金科瑞转型方案实施情况
1、关于基金科瑞基金合同等法律文件的修订
根据《科瑞证券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规的规定,经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,基金管理人已将《科瑞证券投资基金基金合同》和《科瑞证券投资基金托管协议》分别修订为《易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金托管协议》, 并已经中国证监会准予变更注册。《易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金托管协议》将自基金科瑞终止上市之日起生效,原《科瑞证券投资基金基金合同》和《科瑞证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
此外,基金管理人已根据相关法律法规和《易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,拟定了《易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》,《易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》将在易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金开放申购或赎回前公告。
2、关于基金科瑞终止上市交易
基金管理人已向上海证券交易所申请基金科瑞于2016年10月13日复牌。基金科瑞复牌后,基金管理人将按照有关规定向上海证券交易所申请终止上市。上海证券交易所核准基金终止上市后,基金管理人将发布相关公告。
3、原基金科瑞基金份额持有人的份额赎回
在易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金开放日常赎回后,已确权的原基金科瑞基金份额持有人可办理份额赎回。
四、备查文件
1、《易方达基金管理有限公司关于召开科瑞证券投资基金基金份额持有人大会的公告》
2、《易方达基金管理有限公司关于召开科瑞证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》
3、《易方达基金管理有限公司关于召开科瑞证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》
4、北京市方圆公证处出具的公证书
5、上海市通力律师事务所出具的法律意见书
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2016年10月12日
易方达基金管理有限公司关于增加国金
证券为易方达黄金交易型开放式证券投资
基金现金申购赎回代办证券公司的公告
经深圳证券交易所确认,根据易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”)签署的协议,自2016年10月12日起,本公司将增加国金证券为易方达黄金交易型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)现金申购赎回代办证券公司。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.国金证券
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话028-86690057、028-86690058
客户服务电话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
2.易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2016年10月12日