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证监会吴孝勇:完善公募基金监管 推进产品创新

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中国证监会证券基金机构监管部副主任吴孝勇出席了9月20日举办的第十届指数与指数化投资论坛,吴孝勇在致辞中介绍了基金行业近期的发展与监管工作情况。

吴孝勇指出,目前,公募基金类型日益丰富,已涵盖了国际主流投资品种,以传统股票混合债券、货币基金为基础,通过创新将商品期货合约等纳入公募基金投资范围。目前公募基金管理机构超过100家,截至8月底,公募基金资产管理规模高达8万亿,产品数量3000多只,已经成为普惠金融的典型代表。同时,为社保基金、企业年金、养老金资产的保值增值,做出了重要贡献。

吴孝勇表示,今年以来证监会在公募基金的监管方面重点做了以下三个方面的工作。

首先是完善公募基金产品监管,稳妥推进产品创新。吴孝勇指出,为稳妥推进产品创新,拓展长期稳定资金来源,壮大投资者机构队伍,证监会研究制订了基金中基金指引,明确基金投资与其他基金的相关安排,目前已经向市场公开征求意见,近期将正式发布实施。

第二,划清私募资管业务底线,重点落实去杠杆要求。目前私募资产管理业务运作管理暂行规定已经正式发布实施,针对高杠杆、结构化产品、违规场外配资等问题进行规范。在子公司内部治理和风险控制方面起草了《基金管理公司特定资产管理公司子公司风险控制指标管理暂行规定》,着眼于建立一套能综合反映并有效控制子公司业务风险、风控指标的监管体系,确保子公司业务规模和资本实力与风险控制水平相匹配。

第三,吴孝勇指出,资产管理的本质是受人之托,代人理财,核心是资产管理人的管理能力建设,资金管理人应牢固树立客户利益至上理念,产品设计避免追逐短期热点,提供差异化、有特点的产品,注重全面性,实现对新业务、复杂业务全覆盖,推动行业持续健康发展。

谈及指数化产品的发展时,吴孝勇表示,经过十几年发展,在我国已经初具规模并形成多元化创新发展的良好局面,为进一步推进指数化产品发展,建议相关各方做好以下三方面的工作。

首先是加强指数化产品的基础设施、合规风控建设。特别是近年来,指数化投资创新力度加大,大数据策略指数基金等备受市场关注,相关基金管理人需要加强技术系统、风控制度等方面的投入。

其次是服务供给侧结构性改革,开发以服务实体经济为导向的指数型产品。作为重要的资产配置工具,除了反映整体市场的规模指数外,还需要开发与我国经济转型相关的指数,可以通过指数化投资的形式,进一步丰富我国的指数化产品体系,同时满足服务实体经济的内在需求。

第三,基金管理人应努力提升指数化产品国际竞争力和影响力。他强调,指数投资作为重要的资产配置工具,应当发挥重要的作用,加大对境内境外标的指数的研究、宣传、推广工作,满足境内境外标的指数化基金在境内外跨境资产配置需求。

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