上海网达软件股份有限公司首次公开发行股票

（原标题：上海网达软件股份有限公司首次公开发行股票）

网下初步配售结果及网上中签结果公告

保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司

上海网达软件股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过5,520万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1891号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。

发行人与兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构（主承销商）”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为5,520万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,320万股，占本次发行总股数的60.14% ；网上初始发行数量为2,200万股，占本次发行总股数的39.86% 。本次发行价格为人民币7.26元/股。根据《上海网达软件股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5,017.53倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.14%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为552万股，占本次发行总股数的10%；网上最终发行数量为4,968万股，占本次发行总股数的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04500587%。

本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

1、网下投资者应根据《上海网达软件股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2016年9月6日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2016年9月6日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。

4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网上申购情况及网上发行初步中签率

根据《发行公告》，本次股票发行的发行人及保荐机构（主承销商）于2016年9月5日在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼海棠厅主持了上海网达软件股份有限公司首次公开发行股票中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：

■

凡参与本次网上按市值申购定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有49,680个，每个中签号码只能认1,000股上海网达软件股份有限公司A股股票。

二、网上申购情况及网上发行初步中签率

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于2016年9月2日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的870家网下投资者管理的1,923个有效报价配售对象中，有3家投资者管理的3个有效报价配售对象未参与网下申购，其余867家网下投资者管理的1,920个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为6,219,260万股。

未参与网下申购的具体名单如下：

■

（二）网下初步配售结果

根据《上海网达软件股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数精确到个股（即计算结果中不足1股的部份舍去），剩余零股加总后按照网下有效报价的配售对象申购数量优先、申购时间优先（以投资者申购时在上交所网下申购平台显示的申报时间顺序为准）的原则分配给排位最前的A类配售对象，若配售对象中没有A类投资者，则按申购数量优先、申购时间优先的原则分配给排位最前的B类配售对象；若配售对象中没有B类投资者，则按申购数量优先、申购时间优先的原则分配给C类配售对象。若由于获配零股导致超出该配售对象的有效申购数量时，则超出部分顺序配售给下一位同类配售对象，直至零股分配完毕。

各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：

■

注：1、各加数之和与合计数在尾数上如存在差异是由计算过程中四舍五入造成的；

2、“初步配售股数（股）”已考虑调整零股的情况。

根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则，零股873股根据零股处理原则配售给天治核心成长混合型证券投资基金。

A类投资者的配售比例不低于B类，B类投资者的配售比例不低于C类，同类投资者的配售比例相同；向A类、B类投资者优先配售的比例分别不低于预先安排的40%、20%。初步配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下初步配售原则。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

三、保荐机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

联系电话：021-20370806、20370807

联系人：兴业证券资本市场部

发行人：上海网达软件股份有限公司

保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司

2016年 9月6日

附表：网下投资者初步配售明细

类型