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西部利得合享债券型证券投资基金基金份额发售公告

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重要提示

1.西部利得合享债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1605号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

2.本基金为契约型开放式基金。

3.本基金的管理人为西部利得基金管理有限公司(以下或简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为国泰君安证券股份有限公司基金份额注册登记机构为西部利得基金管理有限公司。

4.本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

5.本基金募集期限自2016年8月22日起至2016年8月23日止,通过本公司指定的销售机构公开发售

6.本基金的销售机构是指本公司的直销机构和代销机构。

本基金的直销机构为本公司设在上海的直销柜台和直销网上交易系统;代销机构是指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议,代为办理本基金销售服务业务的机构。本基金代销机构包括:申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司(排名不分先后)。

7.本基金不设募集规模上限。

8.投资人欲购买本基金,须开立本基金注册登记机构提供的基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资人只能在同一注册登记机构处开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

9.投资人在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。

10.认购最低限额:在本基金代销机构及网上交易系统进行认购时,投资者以金额申请,每个基金账户首笔认购的最低金额为10.00元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为10.00元(含认购费)。通过直销机构首次认购的最低金额为50,000.00元(含认购费),追加认购最低金额为1,000.00元(含认购费),追加认购本基金的投资人不受首次认购最低金额的限制,但受追加认购最低金额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。

基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购和追加认购的最低金额,并在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

11.投资人在募集期内可多次认购本基金。但认购申请一旦被受理,即不得撤销。

12.销售网点(包括直销机构和代销机构)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构(即西部利得基金管理有限公司)的确认登记为准。投资人可在基金合同生效后到原销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

13.在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如增加其他代销机构将及时公告。

14.各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

15.本公告仅对西部利得合享债券型证券投资基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2016年8月17日《上海证券报》上的《西部利得合享债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)、《西部利得合享债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“本基金合同”)。基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(http://www.westleadfund.com),投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。

16.本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

17.投资人可拨打本公司客户服务电话(4007-007-818;021-38572666)及各代销机构的电话咨询购买事宜。

18.风险提示

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。本基金不直接购买股票、权证,但可持有因可转换债券转股所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的10个交易日内卖出。

本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,具体包括企业债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债券、可转换债券、分离交易可转债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购及银行存款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

投资者购买证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、购买力风险、其他风险及本基金特有风险等。

本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。本基金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金和股票型基金,高于货币市场基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,本基金销售机构名单详见本公告以及其它相关公告。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

19.本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

一、本次发售基本情况

1.基金名称

西部利得合享债券型证券投资基金

2.基金代码及简称

西部利得合享A: 675041

西部利得合享C: 675043

3.基金类别

债券型证券投资基金

4.基金运作方式

契约型开放式

5.基金份额初始面值

每份基金份额的发售面值为1.00元人民币

6.基金存续期限

不定期

7.募集目标

本基金不设募集规模上限

8.发售对象

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

9.销售机构

(1)直销机构:

西部利得基金管理有限公司直销柜台和直销网上交易系统

(2)代销机构:

申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司(排名不分先后)。

10.募集时间安排与基金合同生效

(1)本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过3个月。

(2)本基金的发售期为自2016年8月22日到2016年8月23日。在发售期内,本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。基金管理人根据认购情况和市场情况可提前结束发售。

(3)募集期满,如果本基金的募集份额总额不少于2亿份、募集金额不少于2亿元人民币,且基金份额持有人数不少于200人,则本基金合同满足生效条件。

(下转38版)

基金管理人:西部利得基金管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司

二〇一六年八月

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