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西部利得赌*ST八钢越红线 遭大量赎回变迷你基金

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在大资金撤离、净值大幅下跌之后,西部利得成长已沦为一只“迷你”基金,是否面临清盘,尚不得而知。

对一只公募基金来说,持有一只股票的市值占其资产净值的最大比例是多少?相信很多人会毫不犹豫地回答:不超过10%。而对于一只股票对一只基金的净值影响程度?很多人可能并不在意。

然而,随着基金二季报披露完毕,《每日经济新闻》记者却在西部利得基金旗下的西部利得成长上发现了两件颠覆人们想象的事情:

一是截至今年6月30日,该基金持有*ST八钢(600581,SH)市值占其净值的比例达到了令人咋舌的47.60%!

二是从*ST八钢7月5日复牌到7月12日,期间西部利得成长净值跌幅高达12.7%。根据记者初步测算,*ST八钢这段时间对该基金净值的影响达到12%。

这一切究竟是怎么发生的?期间是否有过详细的信息披露?基金持有人的利益是否得到了正当保护?为解答这些问题,记者进行了深入调查。

*ST八钢重组终止

事情起源于对一场重组的豪赌。

截至去年底,在西部利得成长持有的43只股票中,并没有*ST八钢的身影。而在今年1月29日,*ST八钢宣布从2月1日起因进行重大资产重组而停牌。随后的基金一季报披露,*ST八钢成为西部利得成长第一大重仓股,其持仓为426.31万股,净值占比不过0.98%。也就是说,西部利得成长赶在*ST八钢停牌前迅速买入了该股。

到了二季度末,西部利得成长持有*ST八钢的股数并没有变化,但净值占比却莫名其妙达到了47.6%。这已经涉嫌违规,即持有单一股票的市值不得超过基金资产净值的10%。对此,西部利得成长基金经理在二季报中解释称,二季度该基金发生大额赎回,但由于*ST八钢一直停牌,导致股票无法卖出,使得自6月13日起被动超标“双十规定”。

《每日经济新闻》记者注意到,西部利得成长二季度遭遇的赎回是惊人的:其规模从26.81亿元到5293万元,缩水幅度为98.03%,因此使处于停牌期的*ST八钢的净值占比提升到了47.60%。尽管有其特殊性,但如此极端的情形实属罕见。

随后形势急转直下。6月30日晚间,*ST八钢公告称,由于公司此次拟筹划的重大资产重组方案较为复杂,且涉及对现有钢铁业务资产和负债进行处置,公司难以在规定时间内就重组方案与金融债权人达成一致意见,遂决定终止筹划重大资产重组事项。

受此影响,7月5日*ST八钢复牌后,遭遇连续5个跌停,7月12日接近跌停,随后步入阴跌模式。截至7月12日,西部利得成长的净值从7月4日的1.0680元下跌至0.9320元,6个交易日累计跌幅约12.7%,近期一直维持在0.9320元附近。

回顾整个事件,西部利得成长堪称创造了公募基金的两大纪录:一是持有单只股票的净值比达到47.60%;二是单只股票对基金净值造成的影响超过了10个百分点。

遭大量赎回变“迷你”基金

令人惊讶的是,面对如此剧烈的净值变化,西部利得成长既没有在*ST八钢连续跌停时下调其估值,也没有进行任何信披,广大持有人一直被蒙在鼓里。

直到7月19日公布基金二季报,其基金经理才在报告中表示:“*ST八钢已经在二季度结束后恢复交易,本基金卖出股票,该指标已经调整至正常范围内。”

根据该基金二季末持仓计算,若其已将*ST八钢绝大部分股份卖出,西部利得成长持仓目前可能已为空仓或仓位极低。而在大资金撤离、净值大幅下跌之后,西部利得成长已沦为一只“迷你”基金,是否面临清盘,尚不得而知。

对此,有内部人士向《每日经济新闻》记者表示,“我会把这个问题反馈到公司相关部门,由相应的人员处理,再去跟你联系,我这边现在回答不了。”截至发稿,记者尚未收到回应。

业内:可考虑持股超限信披

公开资料显示,截至3月31日,该基金规模为26.81亿元;但二季度末,该基金资产净值为5293万元,较一季度末缩水98.03%。

据了解,机构申购基金通常是上亿甚至10亿级别的资金量,一旦离场将使基金面临巨额赎回困境,也会对基金净值产生助涨助跌效应。一基金人士对《每日经济新闻》记者表示,“西部利得成长在二季度一下子遭遇那么多赎回,应该是大机构所为。”

也就是说,如果你是其中一名普通的基金投资者,从6月13日到7月19日二季报公布,你根本不知道该基金遭遇了如此巨额的赎回;不知道因基金缩水而导致*ST八钢净值占比违规,超限达到了47.60%。

由于你什么都不知道,因此当你在7月初因该基金净值大跌而蒙受损失时,机构投资者或因有信息优势能在此前净值处于相对高点时赎回。对此,你是否觉得有些不公平?

记者梳理这段时间西部利得成长公告发现,既没有赎回提示,也无持股超限提示,亦或者重仓股暴跌的风险警示,甚至常见的下调重仓股估值的公告也没有。

那么,基金公司对此的信披是否完善?这种做法是否违规呢?

“我研究过这个案例,从法律法规上说,基金公司在这方面是没义务做信息披露的。另外,关于巨额赎回,如果赎回量超过该基金资产净值的10%,且无法支付时就需要披露,但能支付时就不需要。”北京一基金分析师告诉记者。

“在整个过程中,从保护投资者的角度去看,是可以要求对持股超限作详细信息披露的。问题的关键是,信息披露到何种程度——基金净值出现大幅波动的,持股超限的,涉及可能影响投资者重大利益的,这些要不要作出信息披露?这些是可以探讨的。”德圣基金研究中心首席分析师江赛春对记者表示,“经过这么多年,公募行业的法律法规已经比较完善了,但有时候仍可能碰到一些极端情况。”

事实上,2016年二季度末,有31起基金出现持有单只个股市值超过净值10%的情况,涉及26只个股和27只基金,更有5只基金持有单只个股占资产净值的比例超过15%。

在上述基金超限持有的26只个股中,截至6月30日仍处于停牌状态的有9只,这些个股多因筹划重大资产重组持续停牌。

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