鞍山第一工程机械股份有限公司关于召开2016年第五次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的第二次提示性公告

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（原标题：鞍山第一工程机械股份有限公司关于召开2016年第五次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的第二次提示性公告）

证券简称：鞍一工5 证券代码：400021 主办券商：国信证券

公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

鞍山第一工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月22日在全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.com.cn）发布了《鞍山第一工程机械股份有限公司召开2016年第五次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的通知暨董事会征集相关股东会议投票权委托的征集函（修订稿）》，定于2016年8月8日下午召开公司2016年第五次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议。本次会议将采取现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的方式。根据《上市公司股权分置改革管理办法》和《上市公司股权分置改革业务操作指引》的有关要求，现公告公司召开2016年第五次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的第二次提示性公告。相关事宜如下：

一、本次会议召开的基本情况

（一）会议召开日期和时间

1、现场会议时间：2016年8月8日下午14:00至16:00。

2、网络投票时间：2016年8月5日15:00至2016年8月8日15:00的任意时间。

（二）现场会议地点：北京市朝阳区安源大厦806室

（三）会议召开方式

本次会议采取现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的方式，本次会议将通过中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统（www.chinaclear.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在上述网络投票时间内的任意时间通过前述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、委托董事会投票和网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，则按照本公告的规定择其一作为有效票进行统计。

（四）会议出席对象

1、截至2016年8月1日下午交易日结束后在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的股东均有权参加本次会议及参加表决，在上述日期登记在册的流通股股东，均有权以本公告公布的方式出席本次会议及参加表决；不能亲自出席相关股东会议现场会议的股东可委托代理人（该代理人不必是公司的股东）出席本次会议和参加表决，或在网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、见证律师或其他经公司董事会邀请参加本次会议的人员。

（五）公司相关证券停牌、复牌事宜

本公司股票目前处于停牌状态，本次股权分置改革不涉及相关证券停复牌安排。

二、审议事项

（一）审议《关于实施股权分置改革方案的议案》；

议案内容详见2016年7月5日于全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的公司《第七届董事会第十九次会议决议公告》及2016年7月22日于全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的公司《关于股权分置改革方案股东沟通与协商结果暨第七届董事会第二十次会议决议公告》。

（二）审议《关于资本公积转增股本的议案》；

议案内容详见2016年7月22日于全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的公司《关于股权分置改革方案股东沟通与协商结果暨第七届董事会第二十次会议决议公告》。

（三）审议《关于聘请本次股权分置改革相关中介服务机构的议案》；

议案内容详见2016年7月5日于全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的公司《第七届董事会第十九次会议决议公告》。

（四）审议《关于审议公司资本公积专项审计报告的议案》；

议案内容详见2016年7月5日于全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的公司《第七届董事会第十九次会议决议公告》。

（五）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股权分置改革相关事宜的议案》。

议案内容详见2016年7月5日于全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的公司《第七届董事会第十九次会议决议公告》。

三、流通股股东参与股权分置改革的权利和主张权利的时间、条件和方式

（一）流通股股东参与股权分置改革的权利

流通股股东依法享有出席本次会议的权利，并享有知情权、发言权、质询权和就议案进行表决的权利。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》规定，股权分置改革方案须经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的三分之二以上通过。

（二）流通股股东主张权利的时间、条件和方式

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》规定，本次会议采用现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可在上述三种方式中选择一种方式对本次审议议案进行投票表决。

（三）流通股股东参加投票表决的重要性

1、有利于保护自身利益不受侵害；

2、充分表达意愿、行使股东权利；

3、如果本次股权分置改革方案获得本次会议通过，无论流通股股东是否出席本次会议或对股权分置改革方案投反对票或弃权票，只要其为本次股权分置改革方案实施的股权登记日登记在册的股东，均须无条件接受本次会议的决议。

（四）表决权

公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票、征集投票委托中的一种表决方式，不能重复投票。

1、如果同一股份通过现场、网络或征集投票委托重复投票，以现场投票为准。

2、如果同一股份通过网络或征集投票委托重复投票，以征集投票委托投票为准。

3、如果同一股份多次征集重复投票，以最后一次征集投票为准。

4、如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。

敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票而导致的对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。

（五）董事会征集投票委托权

为保护流通股股东利益，公司董事会同意向全体流通股股东征集本次会议的投票权，使流通股股东能够充分行使权利，充分表达自己的意愿。有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容见与本公告第六条内容。

（六）为保证及时广泛地了解公司流通股股东的意见及信息，公司公布股权分置改革方案之日至相关股东会议结束之日，公司董事会协助非流通股股东，通过投资者座谈会、发放征求意见函等多种方式，与流通股股东进行充分沟通和协商，同时通过邮件、传真等方式接收流通股股东的意见和建议，与流通股股东进行沟通。

电子邮箱：zaiy9256@126.com

传真号码：010-85175856

四、现场会议登记办法

（一）出席现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1、自然人股东持本人身份证、持股凭证、股票账户卡；

2、由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人身份证、书面授权委托书（附件一）及委托人持股凭证、委托人身份证复印件、股票账户卡；

3、由法定代表人代表法人股东或企业负责人代表合伙企业股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法人股东/合伙企业股东营业执照或证明法人股东/合伙企业股东身份的其他证明文件（复印件）、法定代表人/企业负责人身份证明书、持股凭证、股票账户卡；

4、由非法定代表人/企业负责人的代理人代表法人股东/合伙企业股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法人股东/合伙企业股东营业执照或证明法人股东/合伙企业股东身份的其他证明文件（复印件）、法定代表人/企业负责人出具的加盖法人股东/合伙企业股东印章的书面授权委托书（附件二）、法定代表人/企业负责人身份证明书、持股凭证、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记。授权委托书及其他文件必须送达或传真至公司。

（二）登记时间：2016年8月8日13：00-14：00

（三）登记地点：会议入口签到处

（四）公司联系方式：

联系地址：北京市朝阳区安源大厦815室

邮政编码：100013

联系人：王瑛

电话：010-57237904

传真：010-85175856

（五）其他

出席会议的股东食宿和交通费用自理。

五、关于网络投票的具体操作流程及注意事项

公司本次将通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）网络投票系统（地址为www.chinaclear.cn）向股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在上述网络投票时间内的任意时间通过前述系统行使表决权。

现将网络投票事项通知如下：

1、本次股东大会网络投票起止时间为2016年8月5日15:00至2016年8月8日15:00的任意时间。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的股东在上述时间内及早登陆系统（www.chinaclear.cn）投票表决。

2、进行网络投票前，未开通中国结算网络服务的出资人需提前开通中国结算网络服务功能，开通网络服务功能的方式如下：

第一步：访问中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击右上角“注册”，填写姓名/名称、身份证件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并设置网络用户名及网络服务密码；提交并注册成功后，出资人填注的手机号将收到一个8位数字校验号码；

第二步：在证券交易时间通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入证券的方式，输入证券代码（369991，简称“中登认证”）、购买价格（密码激活为1.00元）、委托数量（短信收到的8位校验号码），提交报盘指令；

第三步：网络服务密码当日激活后，出资人可使用注册时填注或设置的证券账户号/网络用户名及密码登录中国结算网络投票系统，并可将与该深市账户同属于同一“一码通”账户下的沪市账户等其他证券账户进行网上关联，开通该“一码通”账户下全部证券账户的网络服务功能。

股东除可通过上述方式开通网络服务功能外，也可选择至其托管券商营业部提交相关身份证明文件，申请通过统一账户平台开通中国结算网络服务功能；或选择先在中国结算网站注册后再携带相关身份证明文件至网上选定的证券公司营业部等机构办理身份认证开通网络服务功能。仅持有沪市账户的股东仅可通过上述后两种方式开通网络服务功能。

股东若对上述开通网络服务功能的说明存有疑问，请登录中国结算网站，点击“投资者服务专区-股东大会网络投票-业务办理-投资者业务办理”查询，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

3、投资者登录系统对有关议案进行投票表决（证书用户还须使用电子证书），具体流程见《投资者身份认证操作流程》、《投资者网络投票操作流程》（附件三、附件四）。

六、董事会征集投票权投票

公司董事会一致同意向公司流通股股东征集对本次会议审议事项的投票权。

（一）征集对象：截至2016年8月1日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的公司全体流通股股东。

（二）征集时间：自2016年8月2日至2016年8月7日每日的9：00-17：00，以及2016年8月8日9:00-16:00。

（三）征集方式：本次征集投票委托为董事会无偿自愿征集，董事会将采用公开方式，在指定的报刊、网站上发布公告进行投票委托征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：填写授权委托书（附件五）

授权委托书须按照本投票委托征集函确定的格式逐项填写。

第二步：提交征集对象签署的授权委托书及其相关文件

本次征集投票权将由公司董事会签收授权委托书及其相关文件，并转交给本次征集投票委托的授权代表。

法人股东/合伙企业股东请将现行有效的营业执照复印件或证明法人股东/合伙企业股东身份的其他证明文件复印件、法定代表人/企业负责人身份证复印件、授权委托书原件、法人股东/合伙企业股东账户卡复印件通过挂号信函、特快专递或者专人送达的方式（请在所有文件上加盖法人股东/合伙企业股东公章、法定代表人/企业负责人签字），送达本公司董事会（信函以实际收到为准）。

个人股东请将本人身份证复印件、股东账户卡复印件、授权委托书原件和截至本次股权登记日（2016年8月1日）下午交易结束的持股清单（加盖托管营业部公章的原件）通过挂号信函方式、特快专递或者专人送达的方式（请在所有文件上签字），送达本公司董事会（信函以实际收到为准）。

股东可以先向指定传真机发送传真，将以上相关文件发送至公司董事会，确认授权委托。在本次会议登记时间截止之前，董事会收到挂号信函、特快专递或专人送达的完备证明文件，则授权委托有效，逾期则授权委托无效；由于投寄差错，造成以上文件未能于本次会议登记时间截止前送达公司董事会的，则授权委托无效。

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明联系电话、联系人，并在显著位置标明“征集投票委托”，送达以下指定地址：

联系地址：北京市朝阳区安源大厦815室

邮政编码：100013

联系人：王瑛

电话：010-57237904

传真：010-85175856

（五）授权委托的规则

股东提交的授权委托书及其相关文件将由公司董事会办公室审核并确认。经审核确认有效的授权委托书将提交公司董事会。股东的授权委托书经审核同时满足下列条件为有效：

1、股东提交的授权委托书及其相关文件以挂号信函、特快专递或专人送达的方式在本次征集投票委托时间截止（2016年8月8日16:00）之前送达指定地址。

2、股东提交的文件完备，并符合前述第（四）项的要求。

3、股东提交的授权委托书及其相关文件有关信息与股权登记日股东名册记载的信息一致。

4、授权委托书内容明确，股东未将表决事项的投票委托同时委托给征集人以外的人。

（六）其他

1、股东授权委托给征集人后如亲自或委托代理人登记并出席会议，或者在本次会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托，则已做出的授权委托自动失效。

2、股东重复委托且授权内容不同的，以委托人最后一次签署的委托为有效。不能判断委托人签署时间的，以最后收到的委托为有效。

3、授权委托书由股东授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。由股东本人或者股东单位法定代表人/企业负责人签署的授权委托书不需要公证。

4、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞成、反对、弃权中选其一项，选择超过两项的，则征集人将认定其委托无效。

5、由于征集投票的特殊性，公司董事会仅对股东提交的授权委托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章、或该等文件是否确由股东本人或股东代理人发出进行实质审核，符合规定形式要件的授权委托书和相关证明文件将被确认为有效。因此，特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。

七、其他事项

网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

特此公告。

鞍山第一工程机械股份有限公司

董事会

二〇一六年七月二十九日

附件一：

授权委托书

兹委托人（身份证号码为：）委托先生/女士（身份证号码为：）代表本人出席鞍山第一工程机械股份有限公司2016年第五次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议，并代为行使全部议案的表决权（若仅授权表决部分议案或对议案有明确赞同、弃权或反对授权的请注明），委托期限为自2016年月日至2016年月日。

对列入会议议程的审议事项投票指示如下：

■

委托人对上述各审议事项的简要意见如下（如无意见，请明确填“无”）：

■

2016年月日

附：

1、股东身份证复印件

2、受托人身份证复印件

附件二：

授权委托书

兹委托人（身份证号码为：）委托先生/女士（身份证号码为：）代表本单位出席鞍山第一工程机械股份有限公司2016年第五次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议，并代为行使全部议案的表决权（若仅授权表决部分议案或对议案有明确赞同、弃权或反对授权的请注明），委托期限为自2016年月日至2016年月日。

对列入会议议程的审议事项投票指示如下：

■

委托人对上述各审议事项的简要意见如下（如无意见，请明确填“无”）：

■

2016年月日

附：

1、企业法人营业执照/合伙企业营业执照

2、法定代表人/负责人身份证复印件

3、受托人身份证复印件

附件三：

投资者身份认证操作流程

（“先注册，后激活”方式）

已开户投资者采用“先注册，后激活”方式办理身份认证业务的，需首先通过互联网进行网上自注册，再到注册时选定的身份认证机构现场一次性办理身份认证手续，激活网上用户名，选择使用电子证书的投资者同时在身份认证机构领取电子证书。投资者网上用户名一旦激活，即刻生效，并可长期使用，投资者需牢记网上用户名、密码，选择使用电子证书的投资者还需妥善保管电子证书。

已开户投资者采用“先注册，后激活”方式办理身份认证业务的，操作流程如下：

（一）网上自注册

注1：通过互联网登陆中国结算网站后，点击首页右上角“注册”。

注2：在用户注册页面输入以下信息：

（1）投资者有效身份证件号码；

（2）证券账户号码；

（3）投资者姓名/全称；

（4）网上用户名；

（5）密码；

（6）选择是否使用电子证书；

（7）其他资料信息。

注3：根据系统提示，投资者在系统列出的身份认证机构备选名录中选择一个身份认证机构（例如证券公司营业部）办理身份认证手续。