1、问：最近，市场各方对证监会清理违法场外配资活动的情况较为关注，担心对市场产生影响。请问，证监会对此有何看法？
答：7月12日，我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（证监会公告[2015]19号），明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的具体意见。前期，证监局完成了对证券公司信息系统外部接入自查情况的核实和现场检查，并督促其清理涉嫌违规账户。截止9月11日，完成清理资金账户3255个，占全部涉嫌场外配资账户的60.85%；还有2094个账户尚未清理，持股市值约1876.27亿元。已清理账户中，有76.28%采取取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式清理，仅6.33%采取销户方式清理，还有部分账户采取产品终止等方式清理。目前，多数场外配资账户持有人积极配合，主动清理，强行平仓占比较低。因此，按照现有方式、节奏对剩余场外配资账户进行清理，对市场不会造成明显冲击。
2、问：近日，有媒体报道，证券公司股票质押回购业务风险较高，请问是否属实？
答：证券公司股票质押回购业务总体风险可控，违约处置金额占比较低。目前，该业务总体规模约6千亿元，平均履约保障比例近300%，总体风险可控。个别客户质押的股票因价格下跌可能被平仓处置，应当属于个别事件，涉及金额不大，对市场影响有限。
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配资清理最新进展
据媒体报道，国泰君安已通知中国对外经济贸易信托公司，要求重新签署《客户自备客户端准入协议》，若9月16日未能完成上述协议的签署，将于16日起终止向信托方提供任何外接系统的数据服务。
而在国泰君安之前，已有包括齐鲁证券、中航证券、西南证券及银河证券等公司已陆续向信托公司发函，要求信托公司限期妥善处置相关账户和资产。另有部分券商也有口头告知信托方，可能很快将有类似举动。
证监会处罚券商情况
为完成对违规场外配资的彻底清理，过去两周，证监会调查人员对华泰、海通、广发、方正四家券商，马不停蹄地进行了现场检查。
9月10日，四家券商分别收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》（下称《告知书》），因未对接入的第三方交易终端软件进行有效管理，四券商将面临总计2.41亿元的罚没款。
来自券商机构的紧急清理动作，引发了信托公司等机构的强烈反弹，券商与其他第三方机构之间的关系变得紧张起来。
日前，因受券商终止外部接口影响的中融信托对华泰证券(601688)发出沟通函，表示单方面终止信托外接系统数据服务可能导致纠纷，希望就此与证券公司深入沟通协调。华泰证券回应称，将严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统，只留下合规部门认可的接入系统，公司将积极与机构沟通协商，妥善处理问题。
有法律人士指出，由于配资客户和机构曾经签订协议，提前终止协议及可能造成的损失，可能让券商和信托等机构都陷入违约的境地，引发诉讼纠纷。中融信托方面表示，“目前接入华泰证券系统的存续信托计划有38个，信托规模133亿元，涉及投资者758名，其中自然人691人，机构67家，信托规模较大。”
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本文来源：证监会
责任编辑：
王晓易_NE0011
