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上交所建设开放型业务规则体系

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  日前,上海证券交易所完成2014年度业务规则全面清理评估工作,并发布第8批业务规则废止公告,共废止业务规则29件。本次清理后,上交所现行有效业务规则共196件,形成了覆盖证券现货与衍生品业务、面向各类市场主体的完整的规则体系
  建立规则清理评估长效机制、定期开展规则清理评估,是上交所推进依法治所和监管转型的重要举措之一。为方便市场参与者准确了解和适用,上交所逐年对现行有效的具有普遍约束力和持续性效力的业务规则进行全面清理,评估和监督检查业务规则制定和执行的情况,提升业务规则的实施效果。截至目前,已完成8次定期清理,废止业务规则共279件。
  在持续清理和公布体系完整、层级清晰的业务规则体系的基础上,为贯彻落实监管公开的理念,上交所还持续对业务规则以外的其他规范性文件进行定期清理,本年度共梳理出业务指南与流程类规范性文件163件,在上交所网站“业务指南与流程”栏目予以公开。
  2014年以来,上交所业务规则建设面临两大新形势,一是沪港通、股票期权重大创新先后落地,业务规则体系架构朝开放型、综合型方向实现突破性拓展;二是依法治国原则的贯彻落实与监管转型工作的全面推进,自律管理规则建设按照更高更严的目标推进。在此背景下,上交所在做好业务规则立、改、废常规工作的基础上,还着重在规则建设与规则公开两方面下工夫:
  一是构建“兼容并蓄型”规则体系,实现了本土市场与境外联通市场、证券现货市场与股票期权市场的规则衔接,形成了与上交所发展创新基本适应的开放型规则体系;二是落实“市场友好型”制度建设,在制定和修改对市场发展、创新、监管有重大影响的业务规则时,虚心听取市场意见、充分汲取行业智慧,同时,注重加强监管标准和经验做法的公开化,及时将监管实践中相对稳定的经验做法总结提炼成业务规则、向市场公布。
  上交所表示,建设和完善业务规则体系,切实推进依法治所、依法治市,是一项长期性、基础性的重要工作。上交所将充分借助多年来业务规则,清理评估长效机制形成的良好效应,将规范市场运行、促进市场发展、推动市场创新、保护投资者权益作为基本原则和方向,及时制定、修改和清理业务规则,大胆探索、开拓创新,持续建设与市场发展创新相适应的业务规则体系。

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