证监会罚老鼠仓基金经理李旭利郑拓终身市场禁入

网易财经12月30日讯　证监会最新公布的行政处罚书显示，老鼠仓基金经理的李旭利被证监会取消了基金从业资格，同时，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。无独有偶，李旭利的同事，时任交银施罗德基金经理的郑拓也因“老鼠仓”被证监会取消了基金从业资格，并被判终身市场禁入。

中国证监会市场禁入决定书（李旭利） 

〔2014〕14号

当事人：李旭利，男，1973年12月出生，时任交银施罗德基金管理有限公司（以下简称交银施罗德）投资总监兼投资决策委员会主席、交银施罗德旗下蓝筹基金的基金经理，住址：上海市浦东新区丁香路。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（2004年6月1日起施行，以下简称原《基金法》）的有关规定，我会对李旭利违法违规行为立案调查并移送公安机关，李旭利利用未公开信息犯罪行为司法判决已生效，我会据此依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未要求陈述、申辩，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

司法机关认定，李旭利存在以下违法事实：

2005年8月至2009年5月，李旭利担任了交银施罗德投资总监，兼任投资决策委员会主席。2007年8月至2009年5月，李旭利还兼任交银施罗德旗下蓝筹基金的基金经理。在此期间，李旭利有权参与交银施罗德所有基金的投资决策，并对蓝筹基金的股票投资具有直接决定权。

2009年4月7日，在交银施罗德旗下蓝筹基金、成长基金对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前，李旭利指示五矿证券深圳华富路证券营业部（现为五矿证券深圳金田路证券营业部）总经理李某君，在李旭利及其家人控制的岳某建、童某强名下两个证券账户内，先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入工商银行、建设银行股票，累计股票成交额52,263,797.34元，并于同年6月间将上述股票全部卖出，通过股票交易的差价获利8,992,399.86元，此外还分得工商银行股票红利1,723,342.50元。

2012年11月，上海市第一中级人民法院下达《刑事判决书》，认定李旭利在2009年4月7日的行为构成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款利用未公开信息交易罪，非法获利10,715,742.36元，依法判处李旭利有期徒刑4年，并处罚金人民币1800万元，违法所得予以追缴。当事人不服一审判决提出上诉。2013年10月，上海市高级人民法院下达《刑事裁定书》，驳回上诉，维持原判。

以上违法事实，有司法机关认定文件等证据证明。

当事人的上述行为，构成了《证券法》第二百三十三条规定的“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的”情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条第（一）项的规定，我会决定：认定李旭利为证券市场禁入者，自我会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会市场禁入决定书（郑拓） 

〔2014〕15号

当事人：郑拓，男，1968年3月出生，时任交银施罗德基金管理有限公司（以下简称交银施罗德）基金经理，住址：上海市浦东新区锦绣路。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（2004年6月1日起施行，以下简称原《基金法》）的有关规定，我会对郑拓违法违规行为立案调查并移送公安机关，郑拓利用未公开信息犯罪行为司法判决已生效，我会据此依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未要求陈述、申辩，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

司法机关认定，郑拓存在以下违法事实：

2007年3月至2009年8月，郑拓实际负责交银稳健基金的投资管理工作，2007年7月4日起，郑拓正式担任交银稳健基金经理，2009年8月20日正式离任。任职期间，郑拓对于交银稳健基金投资股票的种类、数量、价格及时间具有决定权或建议权。2009年3月至7月间，郑拓利用担任交银稳健基金经理的职务便利，在交银稳健基金买卖股票的信息尚未公开前，由郑拓本人或者将需要购买的股票种类、数量、价格等告知夏某红、夏某玲，借用原某丽名下中信建投证券哈尔滨中医街营业部证券账户、国泰君安证券北京知春路营业部证券账户，先于或同期于郑拓管理的交银稳健基金买卖相同股票，并从中牟利。期间，郑拓伙同夏某红采用上述方法买卖“万科A”、“泛海建设”、“华侨城A”、“吉林敖东”、“西山煤电”、“保利地产”、“金地集团”、“中国神华”、“西部矿业”、“中国平安”、“中煤能源”等股票11只，一共成交283万余股，交易（买入）金额为4,638万余元，获利金额为1,242万余元。

2013年3月，上海市第一中级人民法院下达《刑事判决书》，认定郑拓在2009年3月至2009年7月间的行为构成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款利用未公开信息交易罪，非法获利1,242万余元，依法判处郑拓有期徒刑3年，并处罚金人民币600万元，违法所得予以追缴。前述刑事判决已生效。

以上违法事实，有司法机关认定文件等证据证明。

当事人的上述行为，构成了《证券法》第二百三十三条规定的“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的”情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条第（一）项的规定，我会决定：认定郑拓为证券市场禁入者，自我会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。