深交所兵分十路调研上市公司 谋提高监管有效性

日前，深交所兵分十路走进北京、上海、山东、山西等地数十家上市公司，进行一线调研，为下一步持续推进监管转型收集意见。
　　据悉，每年6~7月间组织监管人员、研究人员深入上市公司实地调研已经成为深交所惯例，截至今年已经是深交所连续第五年组织该类型的“走进上市公司”活动。
　　深交所带队负责人介绍，深交所通过实地走访收集到了第一手的信息意见，为已经出台的各项政策措施提供了重要的信息来源。
　　该负责人指出，未来上市公司监管政策的核心理念是在不增加企业负担的基础上，给予企业自身充分的自主权，从事前监管逐渐过渡到事中、事后监管。
　　该人士表示，以深交所大力推进的信息披露直通车服务为例，目前绝大部分公告都可以由上市公司自身把握直接发送到信披平台，深交所对上市公司的事前监管逐渐淡出，将权利交还到了上市公司、中介机构的手中，这些变化受到了上市公司的普遍欢迎。
　　在受访的上市公司看来，当前市场环境变化很快，政策措施的修订完善也一直在进行，一些上市公司人员应接不暇，存在着对政策理解不透彻甚至误读的可能，因此对工作的效率有所影响。深交所组织专业人士来到上市公司，可以当面直接沟通，有助于公司更好地理解各类规章制度，大幅度提高日常工作效率。
　　希望深交所增加高管和专业人员培训频率以及便捷报名方式和按行业、地域划分开展专题培训也是多数上市公司的呼声。
　　受访上市公司表示，在上市公司群体不断加大情况下，上市公司高管培训需求不断增加，希望加强上市公司培训频率和范围，加强上市公司之间交流沟通。此外，由于很多上市公司处于一个行业，产业链有相关性，通过培训和沟通能形成对相关行业和监管规则的深刻理解。
　　对此，深交所表示，未来除了董秘的培训外，将加大财务总监等高管的培训力度。同时，对于一些行业内关注的热点问题，进行系统性培训，在后续培训中会继续增加相关课程，根据企业的需求来形成诸如并购重组、互联网金融一类的专题培训。
　　据了解，深交所组织的走进上市公司活动的最大特点，就是监管人员、行业研究人员带问题、带资料与上市公司高管面对面交流。
　　以今年已经完成的北京、上海等批次调研为例，深交所领导带队，主板、中小板、创业板三个板块的监管人员悉数到场，此外还有行业研究人员等，这些业务人员现场为上市公司解疑答惑，问题五花八门，涵盖了再融资政策、股权激励、并购重组、信息披露和业务培训等多个方面。
　　深交所相关负责人表示，对于收集到的上市公司意见会高度重视，对上市公司反映的相关问题进行专门落实和完善，对需要深交所来协助推动的相关规则、制度，会通过相应方式予以推动；对需要深交所通过相关组织机构进行反映和推动的，将制定专门材料予以推动；对于在深交所业务职责范围内可以落实的，将按照业务性质安排各业务部门进行落实。