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早报记者 忻尚伦 李燕
原东海证券资产管理分公司副总经理兼首席投资经理王劲松涉利用未公开信息交易罪,昨日在上海市第一中级人民法院开庭审理。
公诉人的起诉书显示,王劲松涉嫌“老鼠仓”主要集中在其担任东海证券资管计划东风5号的投资主办期间,主要涉及61只股票。涉及交易资金共1400多万元,获利资金157万元。
已羁押210天的王劲松与代理律师当庭表示认罪,并称愿意退还公诉方认定的违法所得157万元,案件将择日宣判。据悉,同期被中国证监会移交上海公安局处理的类似案件约有15起,王劲松仅是其中案情较为简单的一例。
去年12月19日被正式逮捕
王劲松一案,由中国证监会直接移送司法部门进行调查。根据公诉人当庭的表述,王劲松在2013年11月12日被羁押、12月19日被正式逮捕。
“当天我送儿子上学后回家,看到公安人员已经站在家门口等着了。”王劲松回忆被捕当天的情形。
1970年出生的王劲松于华东师范大学国际金融专业毕业,美国德州大学EMBA。曾就职于申银万国证券股份有限公司证券投资总部,2005年加入东海证券,曾任东海证券东风1号集合资产管理计划投资主办人;历任东海证券有限责任公司资产管理分公司副总经理兼东风5号、东海精选2号集合资产管理计划投资主办人。并在东风1号,以及东风5号成立之初取得了行业中较好的业绩。
起诉书指控,王劲松在2010年4月底至2011年6月期间担任东风5号投资主办期间,使用其母亲的股票账户进行操作;且买卖股票种类与王劲松所操盘的东风5号出现部分重叠,包括ST丹化、中润投资等61只个股,累计交易金额达到1483万余元,获利157万元。其行为触犯刑法,应以利用未公开信息交易罪处罚。
2010年4月成立的东风5号在成立后的六个月里,收益率一度达24%,居所有券商集合计划收益率的首位。不过,在王劲松2012月1月离职后,东风5号的任期回报仅为-21.87%。
该案辩论的焦点集中于两点——买卖股票出现重叠,是不是跟仓所为?王劲松母亲账户是本人亲自操作的,还是王劲松为实际操盘者?
公诉人表示,核查这类案件看中的是“趋同性”,即“谁操作的不是关键,谁决定操作才是关键”。
大量资产已转到
前妻与儿子名下
王劲松称,2007年股市出现暴跌,其母亲持仓股被深度套牢,才开始操作其母亲的账户,为的是减少损失。
2011年10月,广州证监局根据掌握的线索开始介入调查。王劲松得悉监管介入后,从其母亲的股票账户陆续提现,最后一次提款额达到了400万元。2012年1月,王劲松从东海证券辞职。
辞职前2011年10月20日,王劲松与妻子协议离婚。根据公诉人表述,王劲松离婚后将他的大部分财产和不动产转移到了前妻和儿子的名下。
为了消除涉嫌“老鼠仓”的操作痕迹,王劲松在销毁其买卖股票的笔记本电脑时,将外壳与硬盘分拆开来分别销毁;在销毁其买卖股票的手机时,王劲松将手机的芯片拆除掰碎、并丢入了河内。“在被羁押的这段时间内,我终于知道,公安部门可以追踪并还原操作的整个过程。”王劲松说道。
始于2009年的“利用未公开信息交易罪”(俗称“老鼠仓”)施行至今,因犯罪事实认定难度较大,多数涉案人员最终被判刑期均不长。其中争议最大的当属获利1800万元的“马乐案”,深圳中院宣判马乐一审有期徒刑三年、缓刑五年。