日前，证监会通报了6家新股发行承销监察结果处理情况，决定对违规的机构和个人采取相应监管措施。其中，1月21日上市的天保重装（300362.SZ）名列其中，违规行为包括向投资者提供超出招股说明书信息行为等。
据了解，东北证券在承销天保重装项目过程中，投资价值研究报告及路演材料有关发行人的信息超出招股说明书披露内容。证监会将对东北证券和天保重装分别采取“监管谈话”的监管措施，上述决定已正式下发至相关当事人。
此外，临近上市过会前，东北证券子公司东证融通获得天保重装2.38%股权，东北证券正是天保重装上市保荐机构。因此，业内人士亦表示不少新股被质疑以股权绑定保荐机构为上市开路，东北证券此做法也值得推敲。
据悉，天保重装于今年1月21日上市，首次发行A股的发行价格为12.00元/股，对应2012年摊薄后市盈率为41.38倍。公司所处行业为重型装备制造业，主营业务为大型节能环保及清洁能源设备的研发、生产和销售。2010年分离机械设备市场占有率为1.38%，2009年水电设备市场占有率约为0.41%。
公开资料显示，此次卷入违规的6家IPO违规企业包括我武生物（300357.SZ）、良信电气（002706.SZ）、炬华科技（300360.SZ）、慈铭体检（002710.SZ）、天赐材料（002709.SZ）、天保重装等。其中，证监会新闻发言人邓舸介绍，年初证监会组织对新股发行承销过程进行检查，其中，六家存在未按实现披露原则配售股票、向投资者提供超出招股说明书信息等违法违规行为。
根据通报，本次披露的4家违规机构分别为海际大和、东吴证券、海通证券、东北证券，其中海际大和将被暂停受理证券承销业务文件3个月。
对此，业内人士表示，目前我国上市公司IPO过程违规成本太低，道德风险太高，应该加大上市企业以及保荐人的处罚成本，为之后的IPO营造出良好的市场环境。
截止发稿前，天保重装报22.86元/股，跌0.26元/股，或1.12%。
本文来源：大智慧财经
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王晓易_NE0011
