据路透社报道，纳斯达克OMX集团日前表示，做市商在Facebook进行IPO（首次公开招股）期间由于交易故障而蒙受损失的补偿额降至4160万美元，这一数据由美国金融行业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）计算得出，低于纳斯达克OMX集团最初的6200万美元拨款。
纳斯达克指出，补偿额降低的部分原因是某些索赔请求并不符合OMX集团赔偿计划中所界定的资格，不过主要原因则是有一家做市商试图坚持通过仲裁方式来追回损失，虽然纳斯达克并未透露该做市商的名称，但路透社认为应该是瑞士银行，瑞士银行此前曾表示该行在Facebook IPO交易故障中的损失达到3.5亿美元，并公开宣称将会提交仲裁申请，指控纳斯达克OMX集团违反服务协议中的条款。
然而，美国地区法官罗伯特·斯维特（Robert Sweet）在今年夏天以多个理由阻挠了瑞士银行的仲裁程序，其中包括判定瑞士银行的索赔请求并不在双方服务协议仲裁条款的范畴之内等。“纳斯达克已经证明如果启动瑞士银行的仲裁程序，那么将会对各方造成无法弥补的伤害，”斯维特介绍说，“此外鉴于瑞士银行所提出的诸多索赔诉讼，仲裁委员会认为该银行应尽快终止仲裁程序。”
瑞士银行发言人梅根·斯汀森（Megan Stinson）则表示，在斯维特作出上述判决后，瑞士银行已向美国第二巡回上诉法庭提出上诉，但她并未透露更多的细节，原因是目前本案还处于保密阶段。
Facebook于去年5月18日在纳斯达克成功上市，但由于纳斯达克系统出现故障而导致订单无法及时得到确认，这让3万多张订单滞留在纳斯达克的系统中长达两个多小时。当时许多券商都无法确认自己的交易是否成功，事后多家大型做市商认为这项IPO交易让他们蒙受了高达5亿美元的损失。
纳斯达克OMX集团随后制定了一项补偿计划，拟向做市商给予总额6200万美元的赔偿，同时还公布了做市商提出索赔要求的标准。美国证券交易委员会（SEC）在今年3月批准了这一赔偿计划，并交由金融行业监管局负责处理具体的赔偿事宜。
在批准上述赔偿计划数月后，SEC在今年5月又针对纳斯达克OMX集团发起民事诉讼，认为其在Facebook IPO当日所做出的“不幸决定”存在一系列违规行为，随后OMX集团同意支付1000万美元的罚金来结束这项指控。
译者：光军
本文来源：网易财经
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