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中铁信托绝对控股宝盈基金

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早报记者 施颖楠

一波由基金公司大股东掀起的基金公司股权增持浪潮来袭。

宝盈基金管理有限公司昨日发布股权变更公告称,经证监会批准,宝盈基金原股东成都工业投资集团有限公司(简称“成都工业投资”)将其持有的宝盈基金26%股权转让给主要股东中铁信托。由此,中铁信托的持股比例从49%增至75%。

在此前2004年10月1日起实施的《证券投资基金管理公司管理办法》(简称“《管理办法》”)中,内资基金公司主要股东的持股比例不得超过49%。而去年11月1日开始实施的新版《管理办法》取消了这一主要股东持股比例上限。

早报记者统计,自上述文件发布以来,已有5家基金公司的大股东计划或已经实施股权增持。在政策大松绑之下,基金公司大股东纷纷突破此前49%的持股上限,谋求绝对控股。

“代持门”化解

作为一家2001年成立的“老公司”,宝盈基金被众多后辈赶超。基金业协会发布的2012年基金管理公司基本经营数据显示,宝盈基金的资产管理规模是115.41亿元,在71家基金公司中排名第47位,而与其同期成立的易方达基金管理有限公司管理规模已经达到2468.93亿元,位居行业第三。

由于深陷股权“代持门”,宝盈基金已经3年无法发行新产品,并错过了2012年这一基金产品创新大年。

宝盈基金成立时,股东分别为对外经贸信托、联合证券、重庆国际信托投资、天津信托、山东省国际信托5家公司。其中,对外经贸信托和联合证券分别占25%股份,其余3家各占16.67%股权。2003年,重庆国际信托投资、天津信托和山东省国际信托纷纷寻求下家转让手中股份,时名衡平信托的中铁信托介入。

2004年7月8日,宝盈基金公告显示,联合证券及前述3家信托公司将共计75%的股权出资转让给衡平信托与成都工业投资经营有限责任公司(简称“成都工业投资”)。此后,宝盈基金的股东出资比例为:衡平信托49%、成都工业投资26%、对外经贸信托25%,衡平信托成为该基金公司的第一大股东。2008年,衡平信托更名为中铁信托。

根据此后2004年9月16日版的《管理办法》,内资基金公司主要股东持股比例不超过49%,合资基金不得高于75%“。基金公司股东不得持有其他股东股份或拥有其他股东的权益;不得与其他股东同属一个实际控制人或有其他关联关系。

乍看之下,宝盈基金似无不妥之处,但2010年证监局下发的《关于宝盈基金管理有限公司现场检查的反馈意见函》(下称”《反馈意见函》“)却将这家基金公司推至风口浪尖——《反馈意见函》称,成都工业投资持有的26%股权实际上是替第一大股东中铁信托代持。

由此,宝盈基金陷入了当年华夏基金的类似境地:新基金停发。此前,中信证券因持有华夏基金100%股权,华夏基金从2010年至2012年年中,长达两年多的时间没有新基金发行。而宝盈基金则更为“惨烈”——2010年2月3日,宝盈中证100截至认购至今的40个月里,宝盈基金未有一只新基金发行。

不过,随着去年11月起实施的新版《管理办法》取消了49%的持股上限,中铁信托转而自行受让成都工业投资26%的宝盈基金股权。在这次股权转让后,宝盈基金的股权结构变更为中铁信托75%,对外经济贸易信托25%。

公开资料显示,中铁信托目前的控股股东为中国中铁股份有限公司。

看中基金公司平台

可见的是,宝盈基金是内资基金公司大股东持股上限放开后,第三家大股东完成增持且持股比例突破49%的基金公司。

6月4日晚,招商银行也发布公告称,收到中国银行业监督管理委员会的批复,获准受让ING Asset Management B.V.持有的招商基金21.6%的股权,受让后招商银行合计持有招商基金55%的股权。

事实上,基金公司大股东频频突破45%的持股已成为一波浪潮。今年1月11日,东方基金公告称,该公司原股东中辉国华实业(集团)有限公司将其持有的该公司18%股权转让给东方基金大股东东北证券。本次股权转让后,东北证券持有东方基金的股权比例由46%增至64%。

5月29日,天治基金也发布股权变更公告称,该公司原股东吉林市国有资产经营有限责任公司将其持有的天治基金12.50%股权转让给第一大股东吉林省信托有限责任公司。由此,吉林省信托持有天治基金的比例由转让前的48.75%增至61.25%。

此外,中信证券日前也公告称,已于5月31日与无锡市国联发展(集团)有限公司(以下简称“无锡国联”)签署了《产权交易合同》,受让无锡国联所持有的华夏基金管理有限公司10%股权。中信证券称,该股权事项尚需获得中国证监会的批准,但中信证券内部人士表示,监管层已放宽基金公司股东持股政策,该股权转让已基本落实,只待手续完成。

业内人士认为,内资基金公司大股东增持潮还将持续。

一位基金公司高管指出,除了大股东强烈的控制权冲动这一因素之外,券商系或信托系大股东均在意基金公司的平台作用。该人士表示,目前基金公司正转型为现代财富管理公司,未来发展前景很好,作为金融产业链的一个重要环节,对券商而言平台作用非常大。而信托股东也可以借控股基金公司延伸信托的产品线,从私募进入公募,完善结构,并扩大客户基础。而另一方面,基金行业近年来盈利不断下滑,也使得不少小股东萌生退意。

不过,业内人士也指出,基金公司股权变更可能给部分基金公司的高管和经营稳定带来变数。“从这个角度看,今年以来基金公司高管的离职潮或还将延续。”

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