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肖钢点名基金部和机构部 再融资权力下放暂搁置

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肖钢出鞘:“不要把别人的垃圾又捡起来”,点名机构部基金部严防风险,再融资权利下放暂搁置

为期一天“2013年证券行业创新研讨会”将于5月8日在全国人大会议中心礼堂召开

跟上一任主席郭树清不同的是,新一届主席肖钢上任一个月以来,未有大规模调研,也鲜有公开讲话。券商和基金人士也只能揣测其态度。

近期,理财周报记者从接近监管层人士处获悉,前两周证监会各部门开会轮流向肖钢汇报工作。“最近肖主席还在各个部门轮流转着了解情况。”

而令机构人士再次产生臆测的是,在各部门轮流向肖钢汇报工作期间,肖钢曾表示“基金部和机构部,要注意防范风险,不要把别人的垃圾又捡起来。”

基金:创新政策收紧

“现在给我们的感觉是,基金子公司停批,创新产品停批。”北京基金公司一名高管对记者说。

不过,上述接近监管层人士表示,肖主席并未对基金子公司和创新产品单独表过态,停批可能是基金公司对肖讲话的解读。

也无怪乎上述基金公司高管会作出“停批”结论。事实上,自3月17日肖钢履新以来,除了3月22日银华基金获批成立子公司银华财富资本管理(北京)有限公司,成为业内第26家基金子公司外,再也没有子公司获批。

而在此之前,基金子公司的审批节奏曾超乎业内预期。

2012年10月,证监会出台《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。2012年11月14日,第一批基金子公司宣告获批成立。此后审批节奏逐渐加快。

3月22日,银华基金成立子公司获批之时,上述北京基金公司高管层曾透露,还有数家已经上报材料尚处于待批中。但截至目前尚无动静。

创新产品方面,也有两名基金公司高管表示,“有几个创新产品的方案在会里搁置了很长时间,眼见是批不了了。”

上述接近监管层人士表示,虽然郭树清在离职前加班加点地批文件,但仍有几个文件没来得及批,现在放在肖钢那里也尚无下文。

2012年10月,肖钢曾直指银行发行的资金池运作的理财产品,本质上是“庞氏骗局”,银行理财产品在中国是“影子银行”的一种。业内人凭此揣测:新主席对“创新”的态度可能比较保守。

据知情人士透露,肖钢在上任证监会主席之前,就开始肃清中国银行的非标产品,在银监会8号文下发之前,中国银行的非标产品就已经清理完毕。

券商:重巩固规范

券商方面,据悉,为期一天的“2013年证券行业创新研讨会”将于5月8日在全国人大会议中心礼堂召开。而此前,证监会开展重点针对资管的大检查,国泰、海通、华泰、华龙被查,以及近期的债市风波,让不少券商人士担心今年的创新大会是否会如期开展。

据北京一券商资管总经理透露,今年3月前,张育军组织交易所和证券业协会召开协调会,重要议题之一就是将5月创新大会各项事宜交给协会落实。

“照之前的规划,要提出30余条创新导向措施,总态度是要比第一次创新大会多一些举措”,上述资管总经理说。

不过,新主席上任,创新大会的主题也就出现不确定性。

业内人士认为,与以往着重给券商松绑、引发行业创新激情不同,此次创新应该是更注重“合规和风控”,对内则是做好“顶层设计”。

华南一券商资管负责人表示,创新的导向是不会变的,但可能会提高一些要求,引导券商做更有价值的业务。比如加强创新产品论证,对报备后的产品抽查、复查提高频率。

“证监会不需要在创新方面做过多限制,其实最大的冲动来自于银行,只要堵住银行这边,自然可以引导券商做更有价值业务,例如银监会8号文就对券商的影响比较大。”上述北京券商资管总经理称。

再融资权力下放暂搁置

而在权力下放层面,监管层会重视进一步做好顶层设计。

据知情人士透露,此前海通OTC业务遭查,重要原因之一是证监会与交易所的关系没有梳理清楚,顶层设计没有做好。“交易所认为可以,但证监会不支持。”

“之前从监管层得到的消息是两会之后就会马上下放正式征求意见,再融资审核权就会下放到交易所,但现在也没了动静,”北京一大型券商投行人士称,“下放的趋势应该不会变,但时间会往后推。”

据该投行人士透露,去年10月,交易所开始针对再融资进行团队准备和规则研究,在团队方面,除了接收证监会三处、四处的部分人马,还通过内部选拨和外部选聘的方式组建团队,在两会之前该团队就已到位。

而且去年年末、今年年初,交易所组织团队到各大券商就再融资审核规则征求意见,并在两会之间将规则上报给证监会。

据了解,征求意见时,交易所相关人士曾提过:一是小步快跑,即减少单次融资额,多次申请,提高审批速度;二是储价式发行,即拿到批文后可以根据市场情况多次发行。比如股东大会授权一年,在这一年里董事会想发,可以随时启动审核程序。

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