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毕马威前合伙人被诉内幕交易

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美国司法部11日指控毕马威会计师事务所前高级合伙人斯科特·伦敦,指认伦敦向一名炒股的朋友泄露毕马威客户的内幕消息,助其获利超过120万美元。

承认泄密

据美国联邦调查局和加利福尼亚州中区美国联邦检察官办公室,伦敦向朋友布赖恩·肖泄露5家企业的机密信息。

现年50岁的伦敦已承认向肖透露内幕消息。伦敦曾在毕马威位于加州洛杉矶的分支负责审计业务。

毕马威本周早些时候说,获悉伦敦与肖之间的交易后,毕马威解雇伦敦,推掉康宝莱公司和斯凯奇公司的审计工作。

联邦检察官安德烈·比罗特说:“公众拥有全权以充分期待,我们的金融市场能把一碗水端平。”

比罗特说:“正如诉状所言,伦敦选择背叛他作为财务审计被赋予的信任,为像他自己那样的内部交易者的利益而倾斜交易天平。”

指导操作

2010年年底至2013年3月,伦敦涉嫌在康宝莱、斯凯奇等企业发布财务报告前夕,暗中向肖泄露消息。

通常情况下,伦敦会在财报发布两至三天前,为肖诵读公司公告中的信息。

伦敦至少一次指导肖怎样分批买入,以避免吸引监管机构注意。

伦敦同样向肖透露即将宣布的企业并购消息。一次,因提前获得RSC控股公司遭并购的消息,肖在消息公布后净赚19万美元。

另一次,太平洋资本银行公司遭并购的内幕消息令他赚取至少36.5万美元。

作为回报,肖据称送给伦敦至少5万美元现金,一块价值1.2万美元的劳力士手表和其他珠宝首饰,以及奢华大餐和演唱会门票。

诉状写道:“伦敦总是对肖说,他太慷慨,不必为消息给自己那么多钱。但伦敦总是收下现金。”

面临牢狱

诉状指控伦敦借助内幕交易共谋证券欺诈。

如果罪名成立,伦敦面临至多5年监禁和25万美元罚款。

除刑事诉讼外,美国证券交易委员会宣布,已对伦敦和肖提起平行的内幕交易民事指控。

证交会说,肖给伦敦递送成袋现金时,通常选在肖位于加州的珠宝店门外。

辩护律师哈兰·布朗说,伦敦至今难以说清,为何要为那些并不需要的钱背叛客户信任。

“这一点难说清楚,”布朗说,“我确信在他内心深处,有人或许可以解释,因为事情不会无缘无故发生。”

前联邦检察官迈克尔·温斯坦认为,鉴于肖配合调查,或可从轻发落。(卜晓明)

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